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向州长和大会报告
经理多元化计划 (MDP) 是 SURS 制定的一项重要举措，旨在提高 MWDBE 投资经理的利用率。MDP 于 2004 年 3 月获得董事会批准，由内部投资人员监督管理，允许投资经理与 SURS 建立直接的合同关系。该计划目前由 42 名经理组成，在整个投资组合中负责 38 个任务。该计划在 2024 财年继续扩大。截至 2024 年 6 月 30 日，经理多元化计划管理的总资产总额为 114 亿美元。接触多元化公司是 SURS 投资计划的重要组成部分。除了与外部新兴经理提供商合作的以 MWDBE 为重点的计划和内部管理的经理多元化计划外，SURS 还利用其多元化经理外展计划全年吸引多元化公司。该门户网站向投资组合中战略中的 MWDBE 公司发出开放邀请，向员工和相应的顾问/顾问（一般或专业）展示他们的能力。目标是在公司成立初期发现杰出人才，并提供与 SURS 合作的机会。2023 年实施的 SURS 多元化经理外展门户是 SURS 每年举办的多元化经理周的扩展，也扩大了全年每月和每季度接触更多多元化公司的能力。SURS 制定了多项多元化政策，以遵守《伊利诺伊州养老金法》。已设定可量化的目标，并每年审查一次，以管理少数族裔、女性和残疾人拥有的经纪交易商的资产和利用情况。在过去的一年里，SURS 继续实现这些目标，并将在来年继续这样做。SURS 继续让其投资经理了解与 MWDBE 经纪公司的交易机会。该系统的投资政策（以最佳执行为准）要求其投资经理与 MWDBE 经纪公司进行一定程度的最低交易。总体而言，每个资产类别的 SURS 投资经理都超过了董事会设定的最低经纪预期。2024 财年，美国股票、非美国股票、全球股票和固定收益投资经理的少数族裔经纪利用率分别为 100%、96.9%、35.6% 和 74.8%。SURS 极其重视促进其投资顾问和投资专业人士的多样性。我们将继续努力实施和评估迄今为止制定的战略，并将有意识地继续专注于尽我们所能为我们的会员服务。诚挚的，Michael C. Schlachter，CFA 首席投资官抄送：Suzanne M. Mayer，执行董事
第 106 条和就业及技能计划指南
一般规定................................................................................................................................ 1 基准目标...................................................................................................................................... 2 创建 ESP................................................................................................................................ 3 实现目标...................................................................................................................................... 3 3. 流程图...................................................................................................................................... 5 本伦敦兰贝斯区（“理事会”）指导文件是一份参考指南，旨在支持第 106 条（“s106”）开发人员满足《2021 年地方计划》中的当地培训、技能和工作经纪要求；相关要求可在政策 ED 15 和地方计划附件 9 中找到。
项目04 - 金融服务的GRI部门标准项目
分类系统分类数量分类名称GICS®4010BANKS 40201050商业和住宅抵押贷款融资40201060交易和付款处理服务4020201010102010消费者金融4020302020投资银行和经纪3010 Banks ICB 3020101010101020202020202020消费者消费者消费者贷款30201025 ERDENCE 30201025 ERSTAGE FINANCE 302025020202020202020202000200020002000200020002000200020002000200020002000200年。信用授予
fardmax TSLA期权收入策略ETF交易符号
本表描述了您购买，持有和出售基金股票（“股票”）时可能支付的费用和费用。您可以向金融中介机构支付其他费用，例如经纪委员会和其他费用，这些费用在表中没有反映在下面的示例中。年度基金运营费用（您每年支付的费用占投资价值的百分比）。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.99％的分配和服务（12B-1）费用。。。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>没有其他费用（1）。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。 div>。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。0.00％的年度基金运营费用。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。基于当前财政年度的估计金额为0.99％（1）。此示例旨在帮助您将投资基金的投资成本与投资其他资金的成本进行比较。该示例假设您在指示的时间段内投资10,000美元，然后在这些期间结束时兑换所有股票。该示例还假设您的投资每年有5％的回报，并且基金的运营费用保持不变。该示例没有考虑您可能会在购买和销售股票上支付的经纪委员会。尽管您的实际费用可能更高或更低，但根据这些假设，您的费用将为：1年3年$ 101 $ 315投资组合营业额
模范财富投资组合 (MWP) 计划 ...
以下是自 2023 年 3 月 31 日最近一次年度更新以来对本手册所作某些更改的摘要。第 4 项已更新，以反映咨询费可能按分层方式构建。第 4 项还已更新，以反映对于 LPL 设计的某些模型投资组合，管理人费将包括向市场指数提供商支付的最高 0.02% 的许可费。第 6 项已更新，以提供有关 LPL 在推荐遵循类似投资策略的投资产品时面临的利益冲突的信息。第 9 项已更新，以提供有关纪律事件的信息，涉及 (i) 与 LPL 的监管系统和程序有关的 FINRA 制裁，这些监管系统和程序涉及通过电汇或支票向第三方转移客户资金；(ii) 与马萨诸塞州证券部达成的和解，涉及 LPL 对马萨诸塞州 LPL 分支机构的电子签名实践的监管； (iii) 与经纪直接业务交易的监管系统和账簿记录维护、经纪产品转换交易费用的监管系统和错误陈述以及向客户推荐业务发展公司 (BDC) 公开交易证券的监管系统有关的 FINRA 制裁。第 9 项还更新了有关计划中的次级顾问与 LPL 以外的经纪人执行固定收益交易（“交易转移”或“退出”）的披露。交易转移可能会使次级顾问获得更有利的执行，但也会导致客户除了支付给 LPL 的账户费用外，还要承担执行费用。LPL 将无法完全评估次级顾问在交易转移时是否履行了其最佳执行义务。决定是否交易转移的责任在于次级顾问，并受次级顾问的受托责任约束。第 9 项也进行了更新，披露 LPL 的注册经纪交易商和相关人员 LPL Enterprise, LLC（“LPLE”）预计将于 2024 年成为注册投资顾问，并且某些 LPLE 客户将投资于 LPL 赞助和托管的咨询计划。
渠道价值主张关键活动...
收入来源 我们的客户真正愿意为哪些价值支付？他们目前支付的价格是多少？收入模式是什么？定价策略是什么？类型 固定定价 动态定价 资产出售 定价 谈判（讨价还价） 使用费 取决于产品功能 收益管理 订阅费 客户细分 实时市场 取决于借贷/租赁 取决于许可 取决于交易量 经纪费 广告
中信证券2023年年度报告
5、其他业务资格：记账式国债承销团成员；中国结算一级结算参与人；证券业务外汇经营许可证（外币证券经纪、外币证券承销、外汇资产委托管理）；企业年金基金、职业年金基金投资管理人；政策性银行承销团成员；全国社保基金转股管理人；全国社保基金境内投资管理人；保险资金受托管理；全国基本养老保险基金证券投资管理；转融通业务试点；保险兼业代理业务；保险机构特定机构客户业务；全国中小企业股份转让系统推介业务、经纪业务；全国中小企业股份转让系统做市业务；军工涉密业务咨询服务；上海黄金交易所会员；上海清算所产品全面清算会员；结售汇业务；中国证券投资基金业协会会员；本公司拥有银行间外汇市场会员、银行间外币市场会员、上海票据交易所有限公司会员、非金融企业债务融资工具受托管理人等职务。
IAdvisor 529 计划指导信表格
Medallion 签名担保可从美国证券交易委员会定义的任何合格担保机构获得。这些机构包括参与 Medallion 计划的银行、储蓄协会、信用合作社和经纪公司。带有“MEDALLION GUARANTEED”字样的条形码印章必须盖在担保签名附近。担保必须附有担保机构的名称和代表担保机构授权的个人的签名。请注意，公证人印章或印章不予接受。
简历 Wesley P. Wheeler
• Marken 是一家市值 10 亿美元的领先专业临床供应链公司，为全球制药和医疗保健行业提供服务。服务包括中央实验室标本物流、仓库存储和配送、直接面向患者的服务、第四方物流管理、报关、试剂盒制造和临床配送项目管理。Marken 在全球 45 个地点为 150 多个国家的 49,000 个研究站点提供服务。该公司于 2016 年 12 月被 UPS 收购。2007 – 2010 Patheon（现为 ThermoFisher）总裁、首席执行官兼董事