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业务连续性计划-KBS Capital Markets Group
根据FINRA规则4370，每个FINRA成员公司必须制定并维护书面业务连续性计划，确定与紧急或重大业务中断有关的程序。此类程序必须经过合理设计，以使成员能够履行对客户的现有义务。此外，此类程序必须解决成员与其他经纪交易商和交易对手的现有关系。必须应要求FINRA工作人员立即提供业务连续性计划。在成员的运营，结构，业务或位置进行任何重大更改的情况下，每个成员必须更新其计划。每个成员还必须对其业务连续性计划进行年度审查，以确定是否需要对成员的运营，结构，业务或位置的变化进行任何修改。构成业务连续性计划的要素是灵活的，并且可以根据会员的规模和需求量身定制。但是，每个计划都必须至少地址：•数据备份和恢复（硬拷贝和电子）。•所有关键任务系统。•财务和运营评估。•客户与会员之间的交替通信。•成员及其员工之间的交替通信。•员工的替代物理位置。•关键业务组成部分，银行和对手的影响。•监管报告。KBS为KBS REIT提供支持和服务。公司没有客户或帐户。•与监管机构的通信； •如果成员确定其无法继续其业务，则会员将如何确保客户迅速访问其资金和证券。如果成员依靠另一个实体用于上述任何类别或任何关键任务系统，则成员的业务连续性计划必须解决此关系。披露要求每个成员必须向其客户披露其业务连续性计划如何解决未来重大业务中断的可能性以及成员计划如何应对各种范围的事件。至少必须在帐户开放时以书面形式向客户进行书面披露，并在会员网站上发布（如果会员维护网站），并应要求邮寄给客户。如果公司希望更改其业务模式，它将为FINRA提供必要的申请。批准后，它将纳入政策，以确保客户获得有关公司业务连续性计划的适当披露。目前在KBS-CMG网站上维护了公司的业务连续性计划。紧急联系信息每个成员应通过FINRA可以为成员指定规定的紧急联系信息，向FINRA报告。该成员的紧急联系信息包括将两个相关人员称为紧急联系人。至少一个紧急联系人应为高级管理人员和成员的注册校长。只有一个相关人的成员应指定为如果成员指定不是注册校长的第二个紧急联系人，则该人应是对成员业务运营了解的高级管理人员的成员。
业务连续性计划 (COOP) 模板
为了在发生任何自然或人为灾难或威胁时最大限度地保护生命和财产，可以采用分阶段实施。分阶段实施用于准备和应对当前的威胁级别，预测这些威胁级别的升级，从而增加响应力度，最终全面启动 COOP 并重新安置设施。分阶段实施的程度将取决于紧急情况、收到的警告数量、人员是否在家或其他地方值班或下班，以及可能对重要设施及其居住者的损害程度。灾难等级分类定义可用于确定 COOP 的执行级别。这些灾难级别定义为：
圣罗莎市的运营连续性/政府连续性
基本计划简介 全灾害连续性运营/政府规划方法的目标是，无论发生何种紧急情况，都能保持城市运营和提供重要服务的能力。这种方法包括为地震和洪水等自然紧急情况以及技术紧急情况和恐怖主义行为等故意事件做好准备。 计划目的 所有参与的市政府部门和分部都有责任制定灾难计划并做出响应。在 COOP/COG 启动期间，各部门可能需要从连续性位置运行，并且可能会过度使用其资源。COOP/COG 的目的是为市政府部门和分部提供框架，以便在紧急情况中断运营时恢复任务基本功能。为此，COOP/COG 建立了市政府的 COOP/COG 计划，以应对三种类型的中断：
纽约市的连续性操作计划...
传染病目的，以确保纽约市提供的服务以及公共部门劳动力的健康与安全，每个地方管辖区必须为继续行动做准备，以便州长宣布涉及通讯疾病的州灾难紧急情况。要遵守纽约市，将在（1）在（1）在（例如，公告板或其他类似地点）中尽快发布我们的最终计划，如果他们在其Intranet或Internet网站上有一个公告或（2）在员工手册中通常在其雇员手册中发布信息的地方（2）。涉及负责维护此计划的灾难紧急情况的操作的连续性计划：市长重新启动工作人员代理机构restrestart@cityhall.nyc.gov（212）788-2557发帖日期：2021年6月2日，2021年6月2日，最终确定了某些劳动伙伴的反馈，以及根据法律要求的。计划的法定元素：
业务连续性和恢复指南...
业务连续性计划 (BCP) 是资源、行动、程序和信息的集合，这些资源、行动、程序和信息经过开发、测试并随时可用，以应对重大运营中断。此规划有助于 UW 部门和组织做好准备，以便在灾难或其他重大中断后维持基本功能。您的部门可能通过 Husky Ready 系统制定了更广泛的业务、学术和研究连续性 (BARC) 计划，其中一些细节已经确定。此业务连续性计划旨在补充和支持该系统。如果发生重大灾难或其他中断，制定业务连续性计划将最大限度地减少对您的实验室、商店或设施的影响，并帮助您尽快恢复正常运营。
业务连续性规划 (BCP) 总体规划
SJSU BCP 工具包包含一个部分，详细描述了 SJSU 激活 BCP 的方法 - 以下是摘录。有序警报和通知取决于收到的警告量、员工是否在大学地点值班以及大学员工或地点的风险程度。任何对大学履行基本职能的能力产生不利影响的灾难都需要激活 BCP。大学员工将使用各种通信资源/联系人列表（例如，Alert-SJSU、紧急人员名册；响应/恢复团队人员表格等）与警报和通知信息联系。如果校长职位出现空缺，则已建立继任路线。总统指令 # 2009-03 是将权力和责任正式委托给以下管理人员，以便在总统缺席或丧失工作能力的灾难或紧急情况下代表总统做出决定。 “指挥链”如下：1. 校长 2. 教务长兼学术事务副校长 3. 行政和财务副校长/首席财务官 4. 学生事务副校长 5. 大学发展副校长 6. 校长办公厅主任