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经济制裁如何应用于美国外交政策
Ethan Kessler，研究助理 2022 年 3 月 简介 经济制裁是美国外交政策常用的工具，但其历史、法律机制、成本和影响并不总是被很好地理解。本文将定义经济制裁，阐明美国政策制定者采用的不同类型，并为当代政策制定者提供重要的考虑因素。 在美国外交政策中，很少有其他政策工具像制裁一样被广泛使用。浏览新闻头条就会发现，制裁是美国与俄罗斯、中国、伊朗、朝鲜、委内瑞拉和阿富汗关系的关键。 在华盛顿宾夕法尼亚大道的财政部大楼，一小队美国官僚对其他国家、这些国家的官员和非国家团体实施经济和旅行限制，影响遥远的经济体和全球贸易。我们称这些限制为“制裁”，自冷战结束以来，它们在美国和联合国 (UN) 政策制定者中越来越受欢迎。 本文的目的是回顾制裁是什么、制裁使用的历史以及制裁的局限性和成功条件。本文首先阐述了制裁的基础，然后分析了有效实施制裁的因素以及最适合实施制裁的目的。本文还参考了美国实施制裁的著名案例，作为分析的补充。在讨论和分析制裁时，有两个挑战应该首先指出。第一个挑战是“制裁”一词所描述的各种行动。制裁包括从全面禁运到有针对性的资产冻结，再到对政客的旅行限制，制裁介于外交谴责和战争之间。正如联合国秘书长科菲·安南在 2000 年所说，制裁“不仅仅是口头谴责，也比使用武力要少”。1 但很明显，美国对参与埃塞俄比亚侵犯人权行为的人的制裁与美国对埃塞俄比亚的制裁在性质上有所不同。
伊朗制裁 - FAS 政府保密项目
许多专家认为，制裁是伊朗决定签署 2015 年限制其核计划的协议——《联合全面行动计划》（JCPOA）的原因之一。2011 年至 2015 年期间，美国的二级制裁导致伊朗经济萎缩，因为伊朗原油出口下降了 50% 以上，而且无法动用其在海外持有的外汇资产。在国际原子能机构核实伊朗已履行其 JCPOA 核承诺后，奥巴马政府放松了相关的美国经济制裁，联合国和欧盟的制裁也随之解除。JCPOA 并未要求解除美国对美伊直接贸易的制裁，也没有要求解除对伊朗支持地区武装派别、侵犯人权以及获取导弹和先进常规武器技术而实施的制裁。这些制裁仍然有效。联合国安理会第 2231 号决议批准了《联合全面行动计划》，该决议在规定期限内继续禁止伊朗进出口武器（直至 2020 年 10 月 18 日），并对伊朗发展可携带核弹道导弹实施不具约束力的限制（直至 2023 年 10 月 18 日）。制裁解除使伊朗经济恢复增长，并允许伊朗订购一些新的客机。
规避针对恐怖主义和大规模杀伤性武器扩散的定向制裁的类型
反恐怖主义委员会执行局和分析支助和制裁监察组根据关于伊拉克和黎凡特伊斯兰国 (伊黎伊斯兰国) (达伊沙)、基地组织和塔利班及关联个人和实体的第 1526(2004)号和第 2253(2015)号决议编写的关于会员国为打击恐怖主义融资所采取的行动的联合报告(“联合报告”)是根据 2020 年 6 月 3 日安理会第 2462(2019)号决议第 37 段编写的，该报告从发送给所有联合国会员国的一份调查问卷中得出结论，最常用的恐怖主义融资渠道是 (1) 正规银行系统；(2) 现金走私；(3) 货币服务业务；和 (4) 非正式汇款人或哈瓦拉 2。
经济制裁的代际影响
∗ 本文是我博士论文一章的修订和扩展版本，该论文于 2019 年 6 月提交给卡尔加里大学，之前以“家庭收入和儿童教育：有针对性的经济制裁的证据”为题发表。我非常感谢我的导师 Atsuko Tanaka 和 Alexander Whalley 在本研究的规划和发展过程中提供的指导和宝贵建议。我要感谢 Joseph Altonji、Pamela Campa、Yu (Sonja) Chen、Eugene Choo、David Eil、Kelly Foley、Jean-William Laliberté、Karen Macours、Christine Neill、Stefan Staubli、Leslie Stratton、Scott Taylor 和 Trevor Tombe 提供的有益反馈。我还受益于 2018 年加拿大经济学会、2021 年 CSWEP CeMENT 研讨会、2021 年加拿大经济学会、2021 年国际教育应用经济学研讨会、汉堡大学、蒙特爱立森大学、纳扎尔巴耶夫大学、于默奥大学、卡尔加里大学、那不勒斯费德里科二世大学、新不伦瑞克大学、里贾纳大学和萨斯喀彻温大学的会议参与者的反馈。其余所有错误均由我承担。† 里贾纳大学经济学系，电子邮件：Safoura.Moeeni@uregina.ca 1 经济制裁是由一个或多个国家对目标国家实施的贸易和金融限制。制裁旨在向目标国家施压，迫使其改变违法政策，和/或削弱其治理能力（Askari 等人（2001 年））。 1966 年，联合国首次对南罗得西亚实施多国制裁。自此以后，安理会已对南非、前南斯拉夫、海地、基地组织和塔利班、伊拉克、伊朗等实施了 25 项制裁制度。目前有 14 项制裁正在实施中，重点是冲突、核计划和恐怖主义。2 2006 年，家庭教育支出占 GDP 的 5%，政府教育支出占 GDP 的 4%。
经济制裁的影响和有效性，利比亚作为案例研究
“这项研究是由加拿大部队学院的一名实习生撰写的，以满足课程的要求之一。这项研究是与课程有关的文件，因此包含只有作者认为适合和适合主题的事实和观点。它不一定反映任何组织的政策或意见，包括加拿大政府和加拿大国防部。禁止未经国防部的明确许可进行传播，引用或复制这项研究。
量化经济制裁对能源和采矿业国际贸易的影响
利用重力文献的最新发展，我们利用两组关于制裁和贸易的新数据集来研究经济制裁对采矿业（包括石油和天然气）国际贸易的影响。我们表明重力方程非常适合模拟采矿业的双边贸易，并发现制裁在阻碍采矿业贸易方面是有效的。我们的分析表明，全面贸易制裁平均使双边采矿业贸易减少了约 44%。我们还记录了制裁对采矿业贸易的影响在采矿业和制裁事件/案件中存在显著的异质性，这取决于制裁国和受制裁国、所采用的制裁类型以及贸易流动的方向。我们仔细研究了最近对伊朗和俄罗斯的制裁的影响。
金融和石油制裁对委内瑞拉经济的影响
如图1所示，如果每月下降1％的持续下降，但没有实施部门制裁，那么迄今为止，PDVSA将获得大约310亿美元（30,949,000,000美元）的额外收入。实际上，即使生产的平均每月下降量为2％，该作者的模型表明，迄今为止，PDVSA的收入还会额外获得175.7亿美元（17,574,000,000美元），而不是为了美国制裁。当宣布石油债务时，当时的国家安全顾问约翰·博尔顿（John Bolton）表示，他们将导致委内瑞拉每年从石油出口中损失110亿美元。3我们的计算与此估计值一致。
美国和欧洲对叙利亚的制裁 | 卡特中心
执行摘要 美国自 1970 年代以来一直对叙利亚实施制裁。然而，目前美国对叙利亚的制裁大部分分为两个阶段：第一阶段在 21 世纪，美国决策者表示这是对叙利亚支持恐怖主义、在黎巴嫩的活动以及其他叙利亚政府活动的回应；第二阶段始于 2011 年并持续至今，美国决策者表示这是对叙利亚内战的回应。2011 年叙利亚内战爆发后，欧盟开始实施制裁，自 2011 年以来，欧盟分几个阶段升级了制裁。联合国实施了有限数量的与叙利亚有关的制裁，通常针对伊斯兰国组织。美国对叙利亚实施“主要”和“次要”制裁。“主要制裁”是指禁止美国公民和美国公司开展业务（某些人道主义救援工作除外）的制裁，禁止涉及美国金融系统的金融交易和向叙利亚出售美国制造的商品。美国国会于 2019 年底通过了“凯撒叙利亚平民保护法案”（“凯撒法案”），扩大了次级制裁，旨在禁止第三国与叙利亚进行交易，例如某些类别的法国、德国或俄罗斯与叙利亚的业务。1 美国主要制裁相当于对美国和叙利亚之间几乎所有贸易和金融联系实施禁运，但有有限的例外。美国主要制裁的主要类别包括：
美国经济制裁实践指南
美国经济制裁指南 什么是美国经济制裁？ 美国经济制裁是美国政府基于特定外交政策、国家安全或其他政策理由而实施的法律和法规，旨在限制美国公民参与涉及指定国家或地区或特定当事方的活动。受限制的活动可能包括但不限于进口、出口、金融交易、捐赠和技术转让。限制的范围取决于实施限制的制裁计划或指定受制裁方。逃避制裁或“协助”逃避制裁（例如，美国公民协助或批准与受制裁方进行交易，或将交易从美国公民转移到非美国公民以避免制裁）也可能被禁止。如果制裁规定“冻结”受制裁方的资产（几乎包括任何有价值的东西，有形或无形），那么任何属于美国管辖范围的资产（例如美国银行系统内的物品或美国海关领土内的物品）或美国个人占有或控制的资产都必须被“冻结”或“冻结”。
制裁与出口管制：识别风险
• 阿米尔卡比尔大学 • 巴格哈图拉医科大学 • 伊玛目侯赛因综合大学 • 菲尔多西马什哈德大学 • 伊玛目侯赛因大学 • 伊朗科技大学 • 伊斯法罕理工大学 • 伊斯兰阿扎德大学 • 卡杰赫纳西尔-阿尔-迪恩图西大学 • 马利克阿什塔尔大学 • 沙希德贝赫什提大学 • 沙希德萨塔里空军大学 • 谢里夫理工大学 • 设拉子大学 • 塔比亚特莫达雷斯大学 • 德黑兰大学