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CGML - 花旗环球金融有限公司 - 6500 - 临时
CGML 获得审慎监管局 (PRA) 授权，并受审慎监管局和金融行为监管局 (FCA) 监管。CGML 还是商品期货交易委员会 (CFTC) 注册的掉期交易商和美国证券交易委员会 (SEC) 注册的证券型掉期交易商，在花旗全球处置计划中被视为承担风险的经营性重要法人实体。截至 2022 年 6 月 30 日，它拥有五个分支机构和四个子公司，如下所示。除以色列分公司、花旗环球金融欧洲有限公司和花旗环球金融融资卢森堡 SCA 外，这些公司并不活跃。CGML 的意大利分公司目前正在清算，预计将于 2022 年完成。2022 年 5 月 5 日，CGML 董事会批准将其摩纳哥子公司 Citi Global Wealth Management S.A.M. 出售给花旗集团的一家附属公司。此次所有权变更是为了让公司管理层更好地专注于其核心业务，即经纪自营商、资本市场和投资银行业务。这也预计将于 2022 年完成，但需获得监管部门的批准。报告期后的变化在中期管理报告和注释 14“报告期后事件”中进行了讨论。
发售通告 - Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. - BBVA
根据本 400 亿欧元全球中期票据和抵押债券计划（以下简称“计划”），毕尔巴鄂比斯开银行（以下简称“发行人”或“BBVA”）可不时发行中期票据（以下简称“MTN”）和抵押债券（以下简称“抵押债券”，与 MTN 一起统称“票据”），计价货币为发行人与相关交易商（定义见下文）之间约定的任何货币。发行人及其合并子公司在此称为“集团”。票据可以不记名或记名形式发行（分别称为不记名票据和记名票据），作为高级票据、次级票据或抵押债券。高级票据可以是高级优先票据或高级非优先票据。次级票据可以是高级次级票据或二级次级票据。抵押债券应根据皇家法令 24/2021 的规定发行（定义见条件 3(e)），可以是抵押贷款抵押债券、公共部门抵押债券和国际化抵押债券。本票据可能受英国法律或西班牙法律管辖。根据本计划不时未偿还的所有票据的最高总名义金额不得超过 40,000,000,000 欧元（或按本文所述计划协议计算的其他货币等值金额），但本发行说明书中规定的金额可能会增加。本票据可以持续发行给“本计划概述”中指定的一个或多个交易商以及任何广告
J.P. Morgan自我指导的投资
J.P. Morgan Wealth Management是JPMorgan Chase＆Co。的业务，该公司通过J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）提供投资产品和服务，这是注册经纪交易商兼投资顾问FINRA和SIPC。保险产品可通过Chase Insurance Agency，Inc。（CIA）（CIA）提供的保险代理机构提供，以Chase Insurance Agency Services，Inc。在佛罗里达州开展业务。摩根大通银行（N.A.（JPMCB）。JPM，中央情报局和JPMCB是摩根大通公司（JPMorgan Chase＆Co。）产品的共同控制，所有州都不可用。
财政 AI RFI 金融部门 2024
1 在适用范围内，本 RFI 中的“金融机构”包括银行、信用合作社、保险公司、非银行金融公司、金融科技公司 (也称为金融科技公司)、资产管理公司、经纪交易商、投资顾问、其他证券和衍生品市场参与者或中介机构、汇款机构以及在联邦金融监管机构和州金融或证券监管机构的监管下促进或提供金融产品或服务的任何其他公司。 2 财政部，《评估新进入非银行公司对消费金融市场竞争的影响》(2022 年)，https://home.treasury.gov/system/files/136/Assessing-the-Impact-of-New-Entrant-Nonbank-Firms.pdf。（财政部非银行报告）。
现金余额计划案例研究
*重要提示：如果您想获得自己或客户的个性化方案，请向 FuturePlan 提供完整、最新的业主和员工普查，以便获得定制的计划设计说明。Ascensus 的 FuturePlan 不提供税务、法律或会计建议。本材料仅供参考和说明之用，并非旨在提供税务、法律或会计建议，不应依赖这些建议。您或您的客户在进行任何交易之前应咨询您/他们自己的税务、法律和会计顾问。Ascensus 的 FuturePlan 提供计划设计、管理和合规服务。它不是经纪交易商或投资顾问，也不提供税务、法律或会计服务。（请参阅背面的其他披露。）
固定缴款计划咨询服务计划
JPMS 是摩根大通公司 ( JPMC ) 的全资子公司，后者是一家上市金融服务控股公司。JPMC 及其附属公司（统称摩根大通）在全球从事大量金融业务，包括银行、资产管理、证券经纪和投资咨询服务。JPMS 在美国证券交易委员会注册为经纪交易商和投资顾问，也是美国金融业监管局 ( FINRA ) 成员。JPMS 的投资咨询服务包括赞助各种综合费用计划和向固定缴款计划发起人提供某些咨询服务。JPMS 投资咨询服务包括赞助各种咨询计划。JPMS 通过几个独立的销售渠道提供投资咨询服务。
社交媒体策略和政策 - 优势点咨询
◆适用性责任：推荐特定投资产品的沟通通常会给合规计划带来更多挑战，这可能会触发FINRA的适用性规则或联邦证券法所规定的其他要求，并可能对公司或其代表造成潜在的责任。这些通信通常需要包括其他披露，以向客户提供足够的实用信息，以评估有关产品的事实。由于社交媒体平台通常具有使内容可广泛可用或限制较少人的功能，因此经纪交易商需要确定建议适合每个接收它的投资者。公司需要采用政策和程序来解决推荐特定投资产品的通信。
释放人工智能在证券服务的潜力
人工智能 (AI) 正迅速成为金融服务行业必不可少的工具，尤其是在证券服务领域。人工智能有望开启基于数字智能的竞争性服务新时代，目前人工智能已被用于改善从前台活动到合规和运营等一系列流程。然而，挖掘人工智能的变革潜力需要仔细思考和准备。确保人工智能系统得到妥善治理，并充分理解人工智能技术、法规、道德原则的应用方式以及人类领域的专业知识，仍然是重中之重。这将使经纪交易商、全球托管人到资产管理人等行业参与者能够更好地利用人工智能的全部价值。