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2022 年 9 月 26 日 OFAC 与 CFM Indosuez 达成和解......
OFAC 与 CFM Indosuez 就明显违反多项制裁计划达成 401,039 美元和解 CFM Indosuez Wealth（“CFM”），是法国农业信贷银行（CACIB）1 的间接子公司，已同意支付 401,039 美元，以和解其因明显违反古巴、伊朗和叙利亚制裁计划而产生的潜在民事责任。由于 CFM 的制裁合规实践存在缺陷，五年来，CFM 代表位于受制裁管辖区的 11 名个人客户运营美元（USD）银行和证券账户，并通过美国金融系统代表这些客户开展美元业务，包括通过美国代理银行和美国注册的证券经纪商或交易商。CFM 有理由知道这些交易涉及居住在受制裁管辖区的客户，因为在明显违规行为发生时，账户持有人的了解你的客户（KYC）文件包含相应的地址信息，表明他们居住在受制裁管辖区。和解金额反映了 OFAC 的认定，即 CFM 的明显违规行为是自愿披露的，不构成严重案件。明显违规行为描述 CFM 是一家总部位于摩纳哥的金融机构，专门从事财富管理以及企业和投资银行业务。CFM 为全球客户提供服务，包括在相关时间段内为位于伊朗、叙利亚和古巴的 11 名个人客户提供服务。作为合规程序的一部分，CFM 收集账户持有人的 KYC 数据，包括表明账户持有人所在地的地址信息。尽管掌握了这些信息，但从 2011 年 12 月到 2016 年 7 月，CFM 允许位于这些受制裁司法管辖区的客户通过美国经纪交易商和其他美国市场参与者购买美国公司发行的证券，共计 410 笔交易，总额达 966,491 美元，明显违反了美国制裁。CFM 还允许这些客户通过美国银行代理机构进行 16 笔商业交易，总额约为 267,476 美元，明显违反了美国制裁。在交易发生时，CFM 负责执行 CACIB 及其最终母公司 Credit Agricole SA（“CASA”）传达的合规政策和指示。然而，尽管 CASA 和 CACIB 在明显违规行为发生时实施了全球制裁合规计划并要求其子公司遵守该计划，但 CFM 在相关期间并未完全实施该计划。具体而言，尽管 CFM 拥有 KYC 信息，但未能完全限制与受制裁司法管辖区客户维护的 11 个个人账户相关的美元结算付款
第四SOI全球对话的报告
Jihyun Lee（CBD秘书处）代表CBD秘书处代理执行秘书David Cooper发表了开幕词。李女士欢迎参与者，并感谢大韩民国海洋和渔业部主持该活动以及其他主要支持者，包括法国生物多样性局，摩纳哥政府和国家海洋生物多样性研究所（MABIK）。她强调了与UNEP和粮农组织在推进SOI目标方面的合作价值，特别是在这次会议上，她指出了与联合国海洋事务部和海洋法的密切合作伙伴关系。她强调了SOI全球对话是一个成功的平台，使区域能够为其特定背景和工作领域找到解决方案和机会。她还强调了会议的关键时机，鉴于采用了主要国际框架，例如Kunming-Montreal全球生物多样性框架，BBNJ协议，Antigua和Antigua和Barbuda Andera for Small Island Studentate以及持续的塑料污染和有害渔业的努力。尽管这些协议很重要，但它们的影响取决于有效的国家实施。Lee女士进一步敦促交叉部门合作和战略一致，以支持政府实现生物多样性目标和目标，重申SOI全球对话在促进这种合作中的作用。 她通过鼓励生产性讨论，并表达了CBD秘书处致力于与所有参与者合作，将全球承诺转变为有形的行动。Lee女士进一步敦促交叉部门合作和战略一致，以支持政府实现生物多样性目标和目标，重申SOI全球对话在促进这种合作中的作用。她通过鼓励生产性讨论，并表达了CBD秘书处致力于与所有参与者合作，将全球承诺转变为有形的行动。皮耶罗·曼尼尼（Piero Mannini）（粮农组织）代表联合国曼努埃尔·巴兰奇（Manuel Barange）的粮食和农业组织的渔业渔业和水产养殖部助理董事兼渔业和水产养殖部主任发表开幕声明。他首先强调了旨在可持续发展的区域方法的重要性。他指出，粮农组织一直通过支持各个区域渔业机构的工作及其联系，并通过区域渔业体秘书处的网络来支持该区域方法。他还指出，这些机构在渔业和渔业治理的可持续管理中的重要作用在最近的政策中越来越强调。此外，他还指出，粮农组织渔业委员会鼓励粮农组织继续在区域渔业机构与区域海洋公约和计划之间发展跨部门合作，并通过全球对话认识到他们现有的合作。注意到需要改善全球，区域和国家的行动和协同作用