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高盛美国银行及其子公司年度报告 2022 年 12 月 31 日
高盛美国银行（GS Bank USA）及其合并子公司（统称“银行”）是一家纽约州特许银行，也是美国联邦储备系统的成员。该银行受美国联邦储备系统理事会（FRB）、纽约州金融服务部（NYDFS）和消费者金融保护局（CFPB）的监督和监管。作为美国联邦存款保险公司（FDIC）的成员，GS Bank USA 的存款由 FDIC 承保，最高保额为法律规定的最高金额。GS Bank USA 在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册为掉期交易商，在美国证券交易委员会（SEC）注册为证券型掉期交易商。GS Bank USA 还是一家政府证券交易商，受美国财政部（Treasury Department）规则和条例的约束。
拟议规则 - 33-11042 - SEC.gov
6 请参阅金融稳定监督委员会（“FSOC”），《2021 年气候相关金融风险报告》（2021 年 10 月）（“2021 年 FSOC 报告”），网址为 https://home.treasury.gov/system/files/261/FSOC-Climate-Report.pdf（详细说明了气候相关风险在公司层面和金融体系层面构成金融威胁的无数方式）。另请参阅《管理美国金融体系的气候风险》，美国商品期货交易委员会市场风险咨询委员会气候相关市场风险小组委员会报告（2020 年），网址为 https://www.cftc.gov/sites/default/files/2020-09/9-9-20%20Report%20of%20the%20Subcommittee%20on%20Climate-Related%20Market%20Risk%20-%20Managing%20Climate%20Risk%20in%20the%20U.S.%20Financial%20 System%20for%20posting.pdf（“CFTC 咨询小组委员会报告”）（指出气候相关风险对美国金融体系的稳定及其维持美国经济的能力构成重大风险）。
美银证券 EMEA 订单执行政策摘要
“美国银行”和“美国银行证券”是美国银行公司全球银行和全球市场部门使用的营销名称。贷款、其他商业银行活动和某些金融工具的交易由美国银行公司的银行附属机构在全球范围内执行，包括美国银行，NA，FDIC 成员。证券和金融工具交易、战略咨询和其他投资银行活动由美国银行公司的投资银行附属机构（“投资银行附属机构”）在全球范围内执行，包括美国的 BofA Securities, Inc. 和 Merrill Lynch Professional Clearing Corp.，这两家公司都是注册经纪交易商和 SIPC 成员，以及在其他司法管辖区由当地注册的实体执行。BofA Securities, Inc. 和 Merrill Lynch Professional Clearing Corp. 在美国商品期货交易委员会注册为期货佣金商，并且是 NFA 成员。投资银行附属机构提供的投资产品：不受 FDIC 承保 * 可能会贬值 * 不受银行担保。
拟议规则 - 33-11042 - SEC.gov
6 请参阅金融稳定监督委员会（“FSOC”），《2021 年气候相关金融风险报告》（2021 年 10 月）（“2021 年 FSOC 报告”），网址为 https://home.treasury.gov/system/files/261/FSOC-Climate-Report.pdf（详细说明了气候相关风险在公司层面和金融体系层面构成金融威胁的无数方式）。另请参阅《管理美国金融体系的气候风险》，美国商品期货交易委员会市场风险咨询委员会气候相关市场风险小组委员会报告（2020 年），网址为 https://www.cftc.gov/sites/default/files/2020-09/9-9-20%20Report%20of%20the%20Subcommittee%20on%20Climate-Related%20Market%20Risk%20-%20Managing%20Climate%20Risk%20in%20the%20U.S.%20Financial%20 System%20for%20posting.pdf（“CFTC 咨询小组委员会报告”）（指出气候相关风险对美国金融体系的稳定及其维持美国经济的能力构成重大风险）。
高盛银行美国社区再投资法案战略计划
GS Bank 及其合并子公司是纽约州特许银行，也是联邦储备系统的成员。GS Bank 受联邦储备系统理事会（“FRB”或“FRBNY”）、纽约州金融服务部（“NYDFS”）和美国消费者金融保护局（“CFPB”）的监督和监管。作为联邦存款保险公司（“FDIC”）的成员，GS Bank 的存款可享受法律规定的最高保险额。GS Bank 在美国商品期货交易委员会（“CFTC”）注册为掉期交易商，在美国证券交易委员会（“SEC”）注册为证券型掉期交易商。GS Bank 还是受美国财政部规则和法规约束的政府证券交易商。GS Bank 是高盛集团（“高盛”或“公司”）的全资子公司。GS Bank 总部位于纽约州纽约市。 GS Bank 在犹他州设有两家国内分行，受犹他州金融机构部监管。
《联邦公报》/第 85 卷，第 178 期/9 月 14 日星期一...
摘要：美国商品期货交易委员会（“委员会”或“CFTC”）正在制定最终规则（“最终规则”），以解决《商品交易法》（“CEA”或“法案”）中某些掉期条款的跨境应用问题，这些条款由《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）第七章新增。最终规则解决了适用于掉期交易商（“SD”）和主要掉期参与者（“MSP”）的注册门槛和某些要求的跨境应用问题，并建立了向委员会请求此类要求的可比性判定的正式流程。《最终规则》采用基于风险的方法，与《货币法案》的适用部分保持一致，充分考虑国际礼让原则和委员会将其权力集中在美国金融体系可能面临的重大风险上的利益，推进《多德-弗兰克法案》掉期改革的目标，同时促进更大的流动性和竞争性市场，促进加强监管合作，并改善掉期监管的全球协调。
开曼群岛公报
• 36 项存款（包括替代债券发行）和定期存款存款；贷款（融资）和票据贴现；国内汇兑和金融清算与结算服务；责任担保和汇票承兑；证券借贷；货币债权的取得和转让；有价证券和贵金属等贵重物品的保管（保管服务）；货币兑换；金融期货合约的托管；货币、证券、货币债权、个人财产、土地、土地固定物权利、地上权或土地租赁的托管；债券认购代理服务；外汇交易；开具信用证；信贷购买经纪服务；银行业务；网上银行；保理；债务催收代理服务；租赁购买融资；分期付款融资；发行信用卡；处理信用卡付款；处理借记卡付款；电子资金转账；财务评估；财务分析；提供财务信息；财务咨询；财务研究；财务管理；财务顾问服务；贷款（融资）经纪；加密资产的财务管理与购买和出售加密资产或与其他加密资产交换相关的金融服务；购买和出售加密资产或与其他加密资产交换的金融中介、经纪或代理服务；在虚拟环境中提供的在线银行服务；通过区块链技术提供的电子资金转账；众筹；发行有价代币；收取燃气或电力公用事业费用的机构；委托收取货款；证券交易；证券指数期货交易；证券期权交易；海外市场证券期货交易；证券、证券指数期货、证券期权、海外市场证券期货经纪机构；为委托代理人在国内证券、证券指数期货、证券期权市场进行佣金交易的代理或经纪服务；为委托代理人在海外证券、证券指数期货市场进行佣金交易的代理或经纪服务；证券远期合约、证券指数期货远期合约、证券期权远期合约的代理或经纪服务，证券指数期货现货及远期交易；证券清算经纪；证券承销；与证券认购或发行有关的经纪服务；提供股市信息；碳排放经纪；商品期货交易代理；人寿保险经纪；人寿保险承销；非寿险保险代理；非寿险理赔；非寿险承销；保险费率计算；建筑物管理；建筑物租赁或出租代理服务；建筑物租赁或出租；与建筑物买卖有关的房地产代理服务；建筑物买卖代理服务；房地产估价；提供建筑物或土地信息（房地产事务）；土地管理；与土地租赁或出租有关的房地产代理服务；土地租赁；与土地买卖有关的房地产代理服务；古董估价；艺术品估价；宝石估价；二手车估价；公司信用的财务评估；公司信用的财务调查；与税务筹划有关的咨询服务；纳税处理服务慈善筹款；纸币和硬币计数或处理机器出租；自动取款机出租；自动柜员机出租；提供汽车贷款融资和保险、分期贷款、租赁购买融资、车辆保险咨询和机动车经销商咨询性质的金融服务；为公司提供信贷、贷款和信贷租赁服务，包括汽车经销商安排；债务追偿服务；收回服务和库存融资服务。为公司提供贷款和信用租赁服务，包括汽车经销安排；债务追偿服务；收回服务和库存融资服务。为公司提供贷款和信用租赁服务，包括汽车经销安排；债务追偿服务；收回服务和库存融资服务。
稳定币报告 - 财政部
稳定币和稳定币相关活动存在各种风险。投机性数字资产交易 1 可能涉及使用稳定币在数字资产平台之间或去中心化金融 (DeFi) 安排中轻松转移，这存在与市场诚信和投资者保护相关的风险。这些市场诚信和投资者保护风险包括数字资产交易中可能存在的欺诈和不当行为，包括市场操纵、内幕交易和抢先交易，以及缺乏交易或价格透明度。如果这些活动涉及复杂的关系或大量杠杆，也可能对更广泛的金融体系构成风险。此外，数字资产交易平台和其他市场参与者在提供稳定币的渠道和稳定币市场的流动性方面发挥着关键作用。如果与数字资产相关的活动属于美国证券交易委员会 (SEC) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 的管辖范围，SEC 和 CFTC 拥有广泛的执法、规则制定和监督权力，可以解决其中某些问题（有关更多详细信息，请参阅数字资产交易平台和 DeFi）。
CGML - 花旗环球金融有限公司 - 6500 - 临时
CGML 获得审慎监管局 (PRA) 授权，并受审慎监管局和金融行为监管局 (FCA) 监管。CGML 还是商品期货交易委员会 (CFTC) 注册的掉期交易商和美国证券交易委员会 (SEC) 注册的证券型掉期交易商，在花旗全球处置计划中被视为承担风险的经营性重要法人实体。截至 2022 年 6 月 30 日，它拥有五个分支机构和四个子公司，如下所示。除以色列分公司、花旗环球金融欧洲有限公司和花旗环球金融融资卢森堡 SCA 外，这些公司并不活跃。CGML 的意大利分公司目前正在清算，预计将于 2022 年完成。2022 年 5 月 5 日，CGML 董事会批准将其摩纳哥子公司 Citi Global Wealth Management S.A.M. 出售给花旗集团的一家附属公司。此次所有权变更是为了让公司管理层更好地专注于其核心业务，即经纪自营商、资本市场和投资银行业务。这也预计将于 2022 年完成，但需获得监管部门的批准。报告期后的变化在中期管理报告和注释 14“报告期后事件”中进行了讨论。
泰国外国人商业登记
(2) 经纪和代理服务：允许外国人作为证券交易的经纪或代理人，或提供与期货交易相关的服务，其中可能涉及农产品、金融工具或证券。 (3) 集团内部企业的经纪或代理服务：外国投资者可以作为其关联企业生产或服务交付所需的商品或服务的购买、销售或采购的经纪或代理人。 (4) 国际贸易和市场采购：允许外国人从事本地生产或从国外进口的商品的经纪、采购、分销或市场采购（国内和国际）。此类业务被视为国际贸易，要求最低外资投资为 1 亿泰铢或以上。 (5) 国际拍卖：外国人可以进行国际贸易拍卖，但涉及古董、艺术品、手工艺品或对泰国具有文化或历史意义的历史文物的拍卖除外。 (6) 酒店管理服务：允许外国投资者提供酒店管理服务，使他们能够参与泰国蓬勃发展的酒店业。 (7) 零售业：外国人可以从事任何类型的商品零售，但最低资本投资总额不得低于 1 亿泰铢，或每个零售店的最低资本投资额不得低于 2000 万泰铢。 (8) 批发业：允许外国人从事任何类型的商品批发活动，每个批发店的最低资本投资额不得低于 1 亿泰铢。 (9) 高技能投资和专业知识：拥有专业知识、高水平技能或专业知识，且能够对国家发展产生重大益处的外国投资者或个人，可根据《关于外国工人管理的皇家法令》（2017 年）规定在泰国投资或工作