就 ML1. 注释 d 而言,“停用枪支”是指通过欧盟成员国或瓦森纳协议参与国的国家主管部门规定的程序而无法发射任何射弹的枪支。这些程序不可逆转地改变了枪支的基本要素。根据国家法律法规,枪支的停用可以通过主管当局颁发的证书来证明,也可以通过在枪支的重要部件上盖章来标记。
1. 简介 出于多种原因,包括国家安全和国际条约义务,需要实施出口管制。在英国,战略物资和技术的管制由出口管制联合单位 (ECJU)(前身为 ECO)负责,遵守出口管制是一项严肃的义务。英国政府认识到,英国各个领域的研究人员经常与其他国家的科学家和研究人员联系。他们的目的不是限制科学论文和研究的发表,而是防止知识和材料的滥用。英国政府就适用于学术研究的出口管制提供了有益的指导。研究人员及其大学都必须遵守出口管制立法的法律要求,尽管大学开展的许多活动不受出口管制。大学致力于遵守英国出口管制法,如大学出口管制声明(可在大学网站上查阅)所述。遵守出口管制规定的责任最终由首席研究员 (PI) 承担,并提供指导以帮助研究人员履行其在英国法律下的义务。值得注意的是,不遵守立法要求属于刑事犯罪,处罚可能包括罚款、法律费用,甚至可能被判处监禁(最高可达 10 年)。请注意:英国退出欧盟后,自 2021 年 1 月 1 日起,出口管制要求已扩大到包括所有向欧盟出口受控两用物项和技术,包括欧盟资助的研究基金联盟内的出口。详情请参阅大学关于向欧盟出口受控物项和技术的指南。
出口管制概述 本出口合规手册概述了实施 AAMU 出口合规计划 (ECP) 时应遵循的政策和程序。ECP 政策适用于所有 AAMU 研究人员、教职员工、访问科学家、博士后研究员、学生、学者以及在 AAMU 或相关实体工作的其他人员。因此,AAMU 的 ECP 是一个全校范围的计划,旨在确保 AAMU(以及相关实体,包括 AAMU-RISE 基金会)完全遵守所有适用的美国出口管制法律和法规。不遵守美国出口管制法规可能会导致对 AAMU 实体以及违反规定的个人教职员工施加刑事、民事或行政处罚。AAMU 的出口合规计划面临着一项艰巨的任务,即最大限度地发挥 AAMU 与大学和学生的国际关系的益处,同时确保遵守所有适用的美国出口管制法律和法规。美国出口管制条例旨在保护美国技术,特别是用于商业和军事用途以及出口到受制裁人员和目的地的国防物品。美国国家安全、经济利益和外交政策塑造了美国的出口管制制度,并为何时需要出口许可证才能出口技术提供了理由。出口法律和法规还旨在实现各种目标,例如防止大规模毁灭性武器的扩散、促进美国国内外的经济利益、帮助地区稳定、实施反恐和犯罪控制以及保护人权。此外,出口不仅是跨越国际边界的实体产品或技术;出口管制监管机构还将向美国境内的外国人提供相同的技术或产品视为出口。例如,假设在 AAMU 校园向来自伊朗的学生展示了军事太空技术。在这种情况下,美国监管机构认为这项技术现已出口到美国禁运国家伊朗,违反了出口管制条例。这些监管控制通常根据产品类型和出口目的地限制产品和服务的出口。在国防和高科技领域,美国政府严格监管设备和部件(称为国防物品)和技术的出口。技术包括技术数据,如蓝图和手册、设计服务(包括“知识”转让)和培训,也称为国防服务。美国法律即使在出口后仍对美国原产的设备和技术拥有管辖权(即限制再出口或再转让给第三方)。除了一般出口许可外,美国对一些国家实施经济禁运,这些国家的政府一贯侵犯人权或支持全球恐怖主义。此类禁运禁止美国人与这些国家进行大多数交易。最后,美国政府保留了特别指定国民或因先前活动而被禁止开展出口业务的个人和实体名单。三个主要机构负责监管美国的出口(表 1)。
出口管制政策声明 作为世界顶尖研究型大学之一,普林斯顿大学面向全球,大力支持研究成果的自由传播和公开发表 1 ,以及研究界长期以来的多元化、公平、包容和非歧视政策和原则。一般而言,普林斯顿大学的研究项目符合出口管制条例中基础研究豁免 2 的规定。尽管大学的学术研究活动通常符合基础研究豁免的规定,因此不受出口管制条例的约束,但在某些情况下,出口或视同出口是法律禁止的,或者需要出口许可证或其他政府批准。美国政府出口管制条例旨在保护美国的国家安全、经济安全和外交政策利益。大学教师、研究人员、员工和学生必须熟悉这些条例,以确保大学在继续开展教学和研究活动的同时遵守条例。违反出口管制条例的处罚各不相同,可能包括丧失出口特权、损害个人或大学声誉、刑事和/或民事处罚。此外,大学可能会对违反与大学和/或联邦政策有关的出口管制规定的大学社区成员采取纪律处分。谁会受到此政策的影响普林斯顿大学的所有教职员工、研究人员、员工和学生都必须了解他们在这些法律方面的责任以及他们在确保遵守出口管制方面所扮演的角色。
长期以来,美国出口管制制度的各个方面一直受到出口商、防扩散倡导者、盟友和其他利益相关者的批评,认为其过于严格、不够严格、繁琐、过时、效率低下,或这些描述的任何组合。一些人认为,这种管制过度限制了美国的出口,降低了企业的竞争力。另一些人则认为,美国的国防和外交政策考虑应该优先于商业考虑。2007 年 1 月,政府问责局 (GAO) 将旨在保护关键技术的政府计划(包括美国出口管制制度)指定为“高风险”领域,需要“对现有计划进行战略性重新审查,以确定需要进行的变革”。GAO 的报告指出,出口管制机构之间协调不力、国务院和商务部在商品管辖权方面存在分歧、许可证申请过程中不必要的拖延和低效,以及缺乏确定出口管制有效性的系统评估机制。2 2017 年的一份 GAO 报告指出,出口管制制度在改善方面取得了“进展”,但补充说
罗伯特·伍德·约翰逊基金会和我们的项目官员 Amy Gillman 和 Ray McGhee Stu Bressler,顾问 Joel Cantor,罗格斯大学 Edward J. Bloustein 规划与公共政策学院 Abbie Gorin,已退休,新泽西州法律服务处 Mitchell Kahn,新泽西州租户组织 Phyllis Salowe-Kaye,新泽西州公民行动 Robert Lake,罗格斯大学 Edward J. Bloustein 规划与公共政策学院 Connie Pascale,已退休,新泽西州法律服务处 Marc Pfeiffer,罗格斯大学 Edward J. Bloustein 规划与公共政策学院 Joan Pransky,法学博士 Matt Shapiro,新泽西州租户组织 Harold Simon,Shelterforce 前出版商和 Essex Community Land Trust 董事会主席 David Troutt,罗格斯法学院 Christopher Wheeler,新泽西州社区事务部