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美国财政部发布了最终规则，该规则在外国出站投资中实施行政命令|出版物| Kirkland＆Ellis LLP
根据最终规则，某些类型的交易需要通知或禁止在美国或受控外国实体会在某些关键技术领域的外国人的活动中获得覆盖的外国人的利益。“美国人物”和“承保的外国人”是广泛的。例如，涵盖的外国人包括在中国，香港和澳门组织的实体，以及中国以外的实体，包括位于美国的子公司，这些实体是中国实体的子公司，或者从目标领域的中国子公司获得了可观的收入。制定了最终规则，以使美国人无法通过通过离岸资金或实体路由投资来避免应用最终规则。
专员Brian D. Quintenz在任期和未来计划结束时的声明| CFTC 执行订单数字 - 金融技术-01232025.pdf 态 Richardson诉Tandem Diabetes Care Inc.（WDLA。2023） 美国财政部 vitallaw.com vitallaw.com sec.gov |员工会计公告121
我作为专员的首要任务之一是确保CFTC将其专业知识和资源重点放在确定我们的衍生品市场中的风险上，并对这些特定风险（反对经常强加于单一尺寸合适的政权）的有针对性的，适当的回应。From calling for an overhaul of the swap dealer de minimis threshold, to tailoring the re-proposal of the swap dealer capital rule, changing the CFTC's proposed approach to cross-border swap dealer regulation, completing a ten-year-in-the-making final rule on position limits, and opposing the ill- conceived Regulation Automated Trading while helping replace it with a principles-based approach, I am proud to have played a positive role in promoting sound尊重风险，法律，市场和公众的监管。
美国财政部 2024 年后关于金融服务领域人工智能的 RFI 报告
该报告以财政部之前关于人工智能的报告为基础，包括其 2022 年 11 月关于评估新进入非银行公司对消费金融市场竞争的影响的报告和 2024 年 3 月关于管理金融服务业人工智能特定网络安全风险的报告（“2024 年 3 月报告”）中对金融科技和其他非银行金融公司使用人工智能所带来的机遇和风险的讨论。我们之前讨论过财政部 2024 年 3 月的报告，包括人工智能风险管理和治理（第 1 部分）以及管理人工智能特定的网络安全风险（第 2 部分）。与财政部 2024 年 3 月的报告不同，本报告重点关注受访者对该领域人工智能现有和新用例以及相关的非网络安全相关风险的反馈。
外向型监管正在内向：美国财政部最终确定规则......
2024 年 10 月 28 日，美国财政部发布了涵盖对外投资国家安全审查程序的最终法规。该法规对总统约瑟夫·拜登确定的直接影响美国国家安全问题的特定技术领域提出了通知和禁令要求。尽管该法规和支持该法规的行政命令主要针对中国（包括香港和澳门），但其仍保留了增加更多技术部门和关注国家的可能性。由于该法规已于 2025 年 1 月 2 日生效，投资者必须准备好更新尽职调查流程，解决正在进行的投资中的这些问题，并评估未来在这些技术领域和中国的投资如何保持合规。
美国财政部发布监管境外投资以保护国家安全的最终规则
正如我们在之前的备忘录中所讨论的，最终规则实施了拜登总统于 2023 年 8 月发布的关于“解决美国在受关注国家对某些国家安全技术和产品的投资问题”（“出境命令”）的行政命令。总统在出境命令中发现，“受关注国家在敏感技术和产品方面的进步对此类国家的军事、情报、监视或网络能力至关重要，对美国的国家安全构成了不寻常的和极大的威胁。” 3（重点强调）。根据财政部的说法，最终规则有助于应对这一威胁，通过“采取有针对性的具体措施，确保美国投资不会被那些可能利用它们威胁我们国家安全的人利用来推进关键技术的开发。” 4
美国财政部创建“反向 CFIUS”计划，（...
如下图所示，《最终出境规则》要求美国公民、合法永久居民和实体（包括有限合伙人或LP，以及在非美国实体中担任关键管理职务的美国个人）（统称“美国人士”）通知、弃权或采取行动禁止与中国公司或从事敏感行业特定活动（“涵盖活动”）的关联公司有关的某些交易（“涵盖交易”）。（从事涵盖活动的公司称为“涵盖外国人士”。）
美国财政部最终确定美国对外投资限制
通知表将要求美国个人提供有关交易的某些信息，包括有关美国个人、受监管外国个人、受监管交易以及相关国家安全技术和产品的信息。如果美国个人未在通知中提供所有必需信息，则美国个人必须解释为何无法获得该信息以及为获取此类信息所做的努力。如果此类信息随后可用，美国个人必须在此类信息可用后不迟于 30 个日历日向财政部提交该信息。美国个人还必须在获悉提交给财政部的任何通知中存在重大遗漏或不准确之处后不迟于 30 天内通知财政部。