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证券业务监控重点摘要...
• 第一类 FIBO：违反适当性原则、违反银行与证券公司之间的防火墙规定、接受虚假市场形成的订单、使用虚假数据实施压力测试 • 投资管理业务经营者：利益冲突控制系统存在缺陷、投资政策决策过程存在缺陷 • 投资顾问：虚假通知、误导性陈述 • 第二类 FIBO：缺乏对特定证券管理行为的要求 • 未注册的业务经营者：未进行第二类 FIBO 注册的金融工具业务经营者（根据外国法律法规公开发行或私募集合投资计划）
证券及期货法（第 289 章）
活动。有关代表任命的更多信息，请参阅下面代表通知框架的 B 部分。 Q3 CMS 牌照持有人是否需要续期其牌照？ A3 CMS 牌照持有人将获得电子牌照（电子牌照），可通过 MASNET 内的 CoRe 系统访问（“公司备案”部分下）。CMS 牌照持有人无需续期其牌照。牌照有效期至 – (i) 持有人停止开展与牌照相关的所有受监管活动（牌照持有人需要在停止经营后 14 天内提交表格 7 通知 MAS）；(ii) 其牌照被 MAS 吊销；或 (iii) 其牌照根据 SFA 第 95 条失效。 Q4 我的公司是根据 SFA 获得许可的，随后希望根据《金融顾问法》[“FAA”]开展金融咨询活动。我的公司是否需要根据 FAA 申请金融顾问 [“FA”] 牌照？A4 CMS 牌照持有人是豁免金融顾问，也就是说，只要金融顾问活动不是其主要业务，则无需就其希望开展的任何金融顾问活动持有 FA 牌照。但是，豁免金融顾问必须遵守 FAA 中适用于豁免金融顾问的所有相关规定，包括根据 FAA 可能发布的任何法规、通知或指南。此外，豁免金融顾问必须向 MAS 提交以下表格：
证券集体诉讼和解更新
Sea Limited SE 2021 年 3 月 29 日 代表所有根据和/或可追溯至招股说明书（“招股说明书”）以及经修订的 F-1 和 F-6 表格注册声明（统称“注册声明”，与招股说明书一起统称“发行材料”）购买或以其他方式取得 Sea Limited（“Sea Ltd.”或“公司”）美国存托股票的人士，该等股票于 2017 年 10 月首次公开发行（“IPO”）发行
sma-优先混合证券.pdf
资料来源：截至 2024 年 6 月 30 日的高盛和 ICE 美银全资本证券指数。无法保证一定能实现目标。投资组合和基准未由独立评级机构评级。高盛资产管理可能从三大评级机构（标准普尔、穆迪和惠誉）获得投资组合基础证券及其各自基准的信用质量评级。高盛资产管理根据客户首选方法或高盛资产管理自行选择的其他方法计算投资组合及其各自基准的信用质量细目和总体评级。适用方法可能与基准提供商独立使用的方法不同。未被三家机构全部评级的证券在细目中反映为此类证券。目标可能会发生变化，截至本文件发布之日为最新。为了便于说明，高盛资产管理在报告信用评级细目时将所有评级转换为等效的标准普尔主要评级类别。评级和投资组合信用质量可能会随时间而变化。未评级证券并不一定意味着质量低下，对于此类证券，投资顾问将评估其信用质量。过往业绩并不保证未来业绩，未来业绩可能会有所不同。高盛不提供会计、税务或法律建议。请参阅本文件末尾的附加披露。投资组合风险管理流程包括监控和管理风险的努力，但并不意味着风险低。
密钥修正案1。修订证券标准...
SET应通过新的披露系统（https://10.5.56.186）披露有关向所有会员公司进行不适当交易的投资者的姓名和信息。成员可以根据泰国证券公司协会（ASCO）的相关准则来利用这些信息对其客户采取行动，涉及被认为不合适或虚假市场的交易惯例。此行动是防止重复不适当交易实践的初步过程。尽管ASCO的准则仍在进行提高效率的过程中，但会员公司可能遵守有关不适当交易实践的当前准则。应该成员公司的客户
从自愿托管中释放证券
Earth's Energy Limited（ASX：EE1）建议，有73,773,673股由自愿托管安排（托管股票）的普通股将于2025年2月17日从自愿托管中释放。已在ASX上引用了托管股份。该公告已被公司秘书批准发布。有关更多信息联系：
指南 - |欧洲证券和市场管理局
场景陷入一个实际场景，只要我）这种场景类型的组合涵盖了基本假设和考虑的全部范围（即“构建场景时要考虑的问题和方面”）以及CCP所面临的所有相关类型和风险来源； ii）这种组合伴随着CCP的基本原理，该理由解释了这种组合与其主管当局的合理性，并受到主管当局事先批准； iii）CCP仍然创建至少一个实际的“纯”默认事件方案（即类型1、2或5或其组合的场景）和一个实际的“纯”非默认事件方案（即类型3、4或6或其组合的场景）。为了避免疑问，CCP可能不会将两种以上类型的方案组合为一种实际情况。
公开声明 - | 欧洲证券和市场管理局
1 人工智能 (AI) 是一类快速发展的技术。为了确保法律确定性，同时提供灵活性以适应未来的技术发展，《人工智能法案》将“人工智能系统”（AI 系统）定义为“设计为以不同程度的自主性运行的基于机器的系统，该系统在部署后可能表现出适应性，并且为了明确或隐含的目标，根据其收到的输入推断如何生成输出，例如可以影响物理或虚拟环境的预测、内容、建议或决策” 2 算法偏差是指计算机系统中的系统性错误，这些错误会造成不公平的结果，并可能导致人工智能系统无意中延续、放大或引入基于种族、性别、年龄或其他特征的针对某些个人或群体的歧视。算法偏差通常源于用于训练人工智能模型的数据，反映了历史不平等、社会刻板印象或开发者自己的偏好。 3 当提到“投资公司”时，我们也包括提供投资服务的信贷机构。 4 ESMA 指出，该声明基于 MiFID II 框架，并不影响欧盟更广泛的数字治理框架（例如，上述《人工智能法案》和《DORA》），其中人工智能是该框架的一个组成部分，也不影响公司为确保遵守该框架而应采取的任何其他行动。5 例如，Oliver Wyman 和英国金融（由 300 家金融中介机构组成的行业协会）于 2023 年 11 月发布的一项研究指出，超过 90% 的英国金融成员已经在金融服务中部署了人工智能。