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此表为法律规定所要求,且必须由因合并、整合或收购而受《克莱顿法案》第 7A 条、15 USC § 18a 及其项下颁布的规则(以下简称“规则”或按章节编号)约束的每个人单独提交。规则可在 16 CFR 第 801-03 部分找到。如果未能提交此通知和报告表,且未根据 15 USC § 18a 和规则的适用规定遵守完成收购前所需的等待期,则任何规则中定义的“人”或任何对不合规行为负责的个人都将被处以罚款,因其违反 15 USC § 18a 的每一天均须承担罚款。16 CFR § 1.98(a) 中列出了每日最高民事罚款金额。

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