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SPA 未涵盖的投资经理策略步出信息文件在 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated（“Merrill”、“我们”）提供的 Merrill Lynch Strategic Portfolio Advisor® 服务（“SPA”）中，客户选择由客户在 SPA 经理识别服务之外聘请的第三方投资经理（“投资经理”）提供的策略，或不在 SPA 当前覆盖列表中或 Merrill Lynch 投资咨询计划中提供的策略（此类经理称为“未涵盖的投资经理”，此类策略称为“未涵盖的投资经理策略”）。投资经理代表 SPA 客户执行交易。投资经理通常有权通过 Merrill 或其附属公司以外的经纪人、交易商或银行（“非附属投资公司”）进行全部或部分交易。本文件向客户提供有关未涵盖投资经理的信息，这些投资经理在以下时间段内：(a) 告知我们他们定期或有限地通过非关联投资公司进行交易；或 (b) 未向我们提供有关他们是否通过非关联投资公司进行交易的任何信息。这种做法被称为“交易”，投资经理与非关联投资公司进行的此类交易通常被称为“退出”交易。
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