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国防部——导弹防御局——为夏威夷本土防御雷达拨付资金可用性
在国防部拨付资金开发夏威夷本土防御雷达项目后，它开始转移多余的雷达……
来源:美国政府问责局__法律产品决定
事由：国防部——导弹防御局——为夏威夷国土防御雷达拨付资金的目的可用性
文件号：B-336723
日期：2026年8月26日
摘要
在国防部承付资金用于开发夏威夷国土防御雷达项目后，它开始将多余的雷达部件运往一处设施进行改装，以支持关岛国土防御雷达的开发。我们得出结论，国防部在2018-2022财年承付指定用于HDR-H的款项时，是在其合法裁量权范围内行事。国防部承付这些款项以通过生产部件、开发软件和进行环境审查等方式来执行该项目。国防部未将任何指定用于HDR-H的研发资金用于执行HDR-G项目。因此，国防部使用指定用于HDR-H的款项符合目的法规。国防部使用这些款项不涉及任何转移或重新规划。
为回应参议院拨款委员会随拟议的2025财年国防部拨款法案所附的报告，本法律决定处理国防部在承付用于开发夏威夷国土防御雷达的款项以及随后改装雷达部件以支持关岛国土防御雷达开发时，是否遵守了目的法规以及任何适用的转移或重新规划要求。
根据我们的常规做法，我们联系了国防部以寻求事实信息和其对此事的法律观点。国防部以其对相关事实和法律分析的解释作了回应。
背景
HDR-H是在弹道导弹防御系统内建立的，旨在“在导弹及其弹头到达目标之前将其摧毁”。该项目由国防部导弹防御局管理，并由研发、测试与评估国防范围拨款提供资金，该拨款提供为期两年的可用资金。2018至2022财年各年度的年度拨款法案所附的联合解释性声明均将这部分RDT&E资金的一部分指定用于HDR-H。在每一年中，国防部承付这些款项以通过生产雷达部件、开发软件和进行环境审查等活动来执行该项目。
2022财年之后，年度拨款法案所附的联合解释性声明不再为HDR-H指定款项。在2023财年预算文件中，国防部表示已启动了一项关于夏威夷防御的更广泛研究，并将“探索已生产部件和技术的潜在用途的替代方案，包括在其他地点部署传感器”。“随着2023财年开始停止拨款，[国防部]确定HDR-H部件不再需要用于该雷达，将被作为剩余物资储存以备未来可能使用。”
在国防部开发HDR-H的同时，《2021财年威廉·M·麦克·桑伯里国防授权法案》也要求该机构开始评估关岛的导弹防御。随后，《2022年综合拨款法案》所附的联合解释性声明为该系统的款项指定了资金，该系统现在被称为关岛国土防御雷达，而《2022财年国防授权法案》要求国防部“利用现有记录项目以加快该系统的开发和部署”。国会继续在《2023财年》和《2024财年国防授权法案》中通过与HDR-G相关的规定，并在同年的年度拨款所附的联合解释性声明中为HDR-G指定款项。据国防部的回应，它于2024年1月开始将雷达部件运往一处设施进行改装以支持HDR-G的开发。
参议院拨款委员会随拟议的2025财年国防部拨款法案所附的报告指出，国会防务委员会已获悉为HDR-G采购的雷达面板正在进行改装以用于HDR-G。报告称，由于2018-2022财年拨付的资金是专门“用于HDR-G记录项目的目的……对已颁布法律的目的和金额的变更本应依据适用的《国防部拨款法案》第8005条进行通知”，该条允许国防部在适当通知国会后转移资金。
该报告包含一项规定，要求我们就国防部遵守所有适用拨款法的情况向参众两院拨款委员会国防小组委员会提供法律意见。此外，参议院拨款委员会国防小组委员会主席和资深成员随后的一封信函提到了该报告，并要求我们提供这样的法律意见。因此，本决定处理以下问题：国防部承付指定用于HDR-H的款项是否符合要求各机构仅为国会拨款目的而承付拨款的目的法规；以及国防部是否遵守了任何关于其将款项从一个拨款账户转移到另一个账户或在一个拨款账户内重新规划款项权力的适用法定条件。
讨论
此处的问题在于国防部在承付指定用于HDR-H的款项时是否遵守了目的法规，以及相关行为是否受制于转移或重新规划的限制。
目的法规
根据目的法规，各机构必须仅为国会拨款的目的而承付拨款。这要求支出与相关拨款和授权法规的目的之间存在合理、合乎逻辑的关系。虽然拨款的文本最为重要，但应在授权立法的背景下阅读，以赋予所有相关规定效力。当某项支出既未具体规定也未禁止时，问题在于“该支出是否属于该机构合法裁量权范围内，或者其与授权目的或职能的关系是否如此微弱以至于超出了该范围。”
相关拨款法案的文本要求国防部承付“用于基础和应用研究、开发、测试和评估”的款项。国防部还被要求执行适用《国防授权法案》中的相关规定，如项目启动时间表、要求的研究和报告以及合同行动的截止日期。
我们注意到，尽管2018-2022财年年度拨款法案所附的联合解释性声明为HDR-H指定了款项，但法律仅要求国防部在某些财年专门为该项目承付款项。这是因为立法历史文件中的指示，如联合解释性声明，只有在国会通过引用将这些文件纳入法规文本时才具有法律约束力。
在此，每项年度拨款法案中的一项规定通过引用将联合解释性声明中的指定纳入其中，但仅限于“所拨付金额超过所请求金额”的情况。因此，国防部仅在其联合解释性声明为HDR-H指定的金额超过国防部请求的财年中，才被要求专门为HDR-H承付款项。
尽管法律并不总是要求国防部这样做，但它仍然在每个财年相应的联合解释性声明中为HDR-H承付了指定用于该项目的款项。国防部报告称，它每年在六个大类中承付了HDR-H RDT&E预算的98-100%：“关键雷达部件的生产”；“通用软件开发”；“现场特定工程”；“项目办公室人员和活动”；“HDR-H指挥控制、战斗管理和通信的规划与设计”；以及“高级规划与环境影响声明”。
各机构拥有合法裁量权来确定一项支出与拨款中所述目的之间存在合理、合乎逻辑的关系。在此，国防部在承付用于上述类别活动的款项时是在这一范围内行事的。所描述的承付义务似乎都没有与RDT&E拨款本身或HDR-H项目联合解释性声明指定的目的脱节到超出裁量权范围的程度。因此，这些承付符合目的法规。
没有可用证据表明国防部将指定用于HDR-H的资金用于支持HDR-G，无论是用于改装HDR-H部件还是用于任何其他目的。国防部给我们的信中指出，“没有HDR-H资金用于开发/建造HDR-G雷达的部件，也没有HDR-H资金用于改装任何HDR-H部件用于HDR-G配置。”HDR-G的细项指定从2022财年开始出现在年度拨款法案所附的联合解释性声明中，并持续到2023和2024财年。国防部告诉我们，直到2024年1月才开始将部件运往设施进行改装以支持HDR-G。
虽然为HDR-H指定资金的最后一年可在2023财年结束前用于承付，但国防部解释说，它没有将HDR-H资金转用于HDR-G，无论是在国防部收到指定用于HDR-G的款项之前还是之后，我们没有发现任何证据表明存在此类转用。国防部从2022财年开始被法律明确授权“利用现有记录项目以加快HDR-G的开发和部署”。最后，合同记录证实了国防部对HDR-G开发的说明，并表明国防部专门针对关岛开发的合同行动直到指定用于HDR-G的款项可用后才开始。
因此，国防部被授权改装多余的HDR-H部件以支持HDR-G，因为它从2022财年开始收到了指定用于HDR-G的款项。国防部使用这些款项改装现有雷达部件以加快HDR-G的开发，正如法律所指示的。
转移和重新规划要求
转移是将资金从一个拨款账户转移到另一个拨款账户，通常被禁止，除非获得特定法定授权允许。重新规划涉及在账户内将资金从一个目的转移到另一个目的。各机构通常“可以自由地重新规划……只要由此产生的承付和支出符合适用于该拨款的用途限制”，但国会可能限制机构的重新规划权。
国防部解释说，它没有将HDR-H资金转移或重新规划用于其他目的，我们没有发现任何此类转移或重新规划的证据。正如我们在目的法规分析中所解释的，并得到该机构回应的支持，由于“HDR-H资金从未在任何时候被重新用于HDR-G项目，也未在拨款账户之间转移，因此无需诉诸转移授权。”
结论
我们得出结论，国防部在2018-2022财年对HDR-H拨款承付是在赋予该机构的合理裁量权范围内进行的，未被转用于其他目的，因此符合目的法规。国防部未转移或重新规划这些资金，因此其执行这些资金未触发与转移或重新规划相关的法定要求。
Edda Emmanuelli Perez
总法律顾问