德意志银行陷入困境：SEC 因延迟提交可疑活动报告对该银行处以 400 万美元罚款
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。德意志银行的子公司德意志银行证券公司最近同意支付 400 万美元的民事罚款，因为美国证券交易委员会 (SEC) 指控其未提交可疑活动报告 (SAR)……继续阅读德意志银行陷入困境：SEC 因延迟提交可疑活动报告对该银行处以 400 万美元罚款德意志银行陷入困境：SEC 因延迟提交可疑活动报告对该银行处以 400 万美元罚款首先出现在经济观察上。
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德意志银行的子公司德意志银行证券公司最近同意支付 400 万美元的民事罚款，因为美国证券交易委员会 (SEC) 指控其未在法律指定的时间内提交可疑活动报告 (SAR)。
德意志银行的子公司德意志银行证券公司最近同意支付 400 万美元的民事罚款，因为美国证券交易委员会 (SEC) 指控其未在法律指定的时间内提交可疑活动报告 (SAR)。据美国证券交易委员会称，该银行的证券处理子公司是一家注册经纪交易商，违反了《银行保密法》规定的义务。其直接后果是，它还因延迟提交 SAR 而违反了多项相关规定。
据美国证券交易委员会称，该银行的证券处理子公司是一家注册经纪交易商，违反了《银行保密法》规定的义务。其直接后果是，它还因延迟提交 SAR 而违反了多项相关规定。监管机构声称，该公司在 2019 年 4 月至 2024 年 3 月期间未及时报告可疑交易。该银行未能及时采取行动，导致至少两次在可疑事件发生两年后才提交 SAR。
监管机构声称，该公司在 2019 年 4 月至 2024 年 3 月期间未及时报告可疑交易。该银行未能及时采取行动，导致至少两次在可疑事件发生两年后才提交 SAR。