证券交易委员会：根据经纪交易商客户保护规则每日计算客户和经纪交易商储备要求

B-337009

2025 年 1 月 30 日

尊敬的 Tim Scott 主席尊敬的 Elizabeth Warren 排名成员银行、住房和城市事务委员会美国参议院

T

尊敬的 French Hill 主席尊敬的 Maxine Waters 排名成员金融服务委员会众议院

主题：证券交易委员会：根据经纪交易商客户保护规则每日计算客户和经纪交易商准备金要求

证券交易委员会：根据经纪交易商客户保护规则每日计算客户和经纪交易商准备金要求

根据美国法典第 5 篇第 801(a)(2)(A) 条，这是我们关于证券交易委员会颁布的一项重要规则的报告。证券交易委员会 (SEC) 题为“根据经纪交易商客户保护规则每日计算客户和经纪交易商准备金要求”(RIN：3235-AN28)。我们于 2025 年 1 月 10 日收到该规则。它于 2025 年 1 月 13 日在《联邦公报》上公布。90 Fed. Reg. 2790。该规则的规定生效日期为 2025 年 3 月 14 日。

联邦公报

据 SEC 称，它正在对经纪交易商客户保护规则进行修订，要求某些经纪交易商对客户账户和经纪交易商自营账户 (PAB) 进行准备金计算，并每天（而不是每周）将任何所需的存款存入他们的准备金银行账户。

联邦公报 联邦公报

附件是我们对 SEC 遵守第 5 章第 801(a)(1)(B)(i) 至 (iv) 节规定的程序步骤的评估。如果您对本报告有任何疑问，或希望联系负责与规则主题相关的评估工作的 GAO 官员，请联系助理总法律顾问 Charlie McKiver，电话 (202) 512-5992。

Shirley A. Jones 管理副总法律顾问

附件

抄送：Vanessa A. Countryman 秘书美国证券交易委员会

参见 Id Id