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8011-01P证券交易委员会[...
该文档计划于2025年3月13日在联邦公报上发布，并在https://federalregister.gov/d/2025-03965上在线提供，并在https://govinfo.gov
1IRA美国证券交易委员会
每个类交易符号的标题在其上注册普通股，每股3.33美元的纳斯达克股票市场，6.25％属于纳斯达克股票的注释HWCPZ HWCPZ纳斯达克股票市场，有限责任公司有限责任证券，根据该法案的第12（g）条的命名，该法规均未由官方标记授权，该法规均未签署。 行为。是，否☐☐☐☐指示如果不需要根据该法令第13条或第15（d）条提交报告。是否☐否☒☒否dife表示，注册人（1）是否已提交了1934年《证券交易所法》第13或15（d）条在12个月内提交的所有报告（或在此类较短的时间内，需要提交此类报告的注册人，并且（2）已遵守过去90天的申请要求。是no no no noce no not Chard标记，注册人是否已通过电子方式提交了根据前12个月在规定S-T规则405的规则中提交的每个交互式数据文件（或在此较短的时间内要求注册人提交此类文件）。是，否☐☐☐指示标记注册人是大加速申报人，加速申报人，非加速申报人小报告公司还是新兴增长公司。请参阅《交换法》规则12B-2中的“大加速申报人”，“加速档案”，“较小的报告公司”和“新兴增长公司”的定义：
证券及期货法（第289章）
活动。有关代表任命的更多信息，请参阅下面代表通知框架的 B 部分。 Q3 CMS 牌照持有人是否需要续期其牌照？ A3 CMS 牌照持有人将获得电子牌照（电子牌照），可通过 MASNET 内的 CoRe 系统访问（“公司备案”部分下）。CMS 牌照持有人无需续期其牌照。牌照有效期至 – (i) 持有人停止开展与牌照相关的所有受监管活动（牌照持有人需要在停止经营后 14 天内提交表格 7 通知 MAS）；(ii) 其牌照被 MAS 吊销；或 (iii) 其牌照根据 SFA 第 95 条失效。 Q4 我的公司是根据 SFA 获得许可的，随后希望根据《金融顾问法》[“FAA”] 开展金融咨询活动。我的公司是否需要根据 FAA 申请金融顾问 [“FA”] 牌照？A4 CMS 牌照持有人是豁免金融顾问，也就是说，只要金融顾问活动不是其主要业务，它就无需就其希望开展的任何金融顾问活动持有 FA 牌照。但是，豁免金融顾问必须遵守 FAA 中适用于豁免金融顾问的所有相关规定，包括根据 FAA 可能发布的任何法规、通知或指南。此外，豁免金融顾问必须向 MAS 提交以下表格：
JP Morgan Securities LLC - JPB-X经常询问...
参与者可以限制其订单和/或条件订单相互作用的顺序流类型或级别。参与者可以通过与参与者的jpms代表与订单和/或条件订单的子集联系，以提交给JPMS的订单或条件订单指令或（ii）以逐订单或条件指令或（ii）的方式确定订单流量类型或级别限制（i）。jpms可能会进一步限制参与者根据参与者的交易目标进行的有条件订单和/或公司订单相互作用的订单流量类型或级别，这与参与者的条件或确定订单指令一致（例如，当参与者在参与者中寻求较低的参与率和参与率的参与者时，参与者的参与率很低，请参与该目标，以示为JPMS，以供您参与该目标，以供您使用该目标，以供您参与，以供您参与，以供您参与。限制参与者的条件订单和/或坚定订单将相互作用的顺序流层。此外，JPM可以应用自动限制，并可以与参与者协商确定此类限制。限制或偏好参与者可能就机构有条件命令或
国家证券清算公司...
A.和解语句...............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................Money Settlement............................................................................. 320 C. Final Settlement Statement .............................................................. 320 D. Settling Bank Procedures ................................................................. 321 PROCEDURE IX.（保留供将来使用）.........................................................................................................................................................................................执行买入……............................................................................................................................................................................................................费用 - 请参阅附录A ............................................................................................................................................................................................................时间表.........................................................................................................................................................................................................................定义............................................................................................................................................................................................................................表格，媒体和技术规格.......................................................................................................................................................................................清算基金公式和其他事项.................................................................................................................（保留供将来使用）...................................................................................................................................................................（保留供将来使用的过程编号）.... 355程序XVIII。ACATS SETTLEMENT ACCOUNTING OPERATION ............. 356 ADDENDUM A ............................................................................................................ 359
人工智能在证券行业的应用：美国对经纪交易商和美国证券交易委员会注册投资顾问的监管考虑
早在人工智能（“AI”）出现之前，美国经纪交易商和 SEC 注册投资顾问（“RIA”）就部署了自动化工具，以促进与客户的沟通，协助投资组合管理，并支持其运营职能等用例。经纪交易商雇用虚拟助理来响应基本的客户查询，例如投资组合持有量、账户余额和市场数据，1 并制定投资策略，包括分析特定功能和营销实践在影响散户投资者行为方面的成功。2 RIA 使用自动化工具来补充他们与客户的咨询关系，包括通过使用机器人顾问，通过应用程序为投资者提供计算机生成的建议。现在他们可以做到这一切，而且 ———————————————————— 1 证券行业的人工智能（“AI”），FINRA，
2001年证券及期货法
执行董事受雇于 FMC，参与 FMC 的日常运营并代表其业务或运营做出行政决策。他们应居住在新加坡，监督 FMC 的活动。非执行董事作为董事会成员提供监督，但不参与 FMC 的日常业务或运营。董事的职务和职位应反映个人角色和职责的实质。例如，不承担行政职责的董事使用“董事总经理”或“执行董事”的头衔是不恰当的，或者相反，将受雇于 FMC 并参与 FMC 运营的董事视为“非执行董事”。
2001年证券与期货法
执行董事由FMC雇用，并参与日常运行，并代表FMC的业务或运营做出执行决定。预计他们将居住在新加坡，以监督FMC的活动。非执行董事作为董事会成员提供监督，但不参与FMC的日常业务或运营。董事的职称和名称应反映个人角色和责任的实质。例如，对于没有执行责任的董事使用“董事总经理”或“执行董事”，或者认为由FMC雇用并参与FMC担任“非授权董事”的董事是不合适的。
中信证券2023年年度报告
5、其他业务资格：记账式国债承销团成员；中国结算一级结算参与人；证券业务外汇经营许可证（外币证券经纪、外币证券承销、外汇资产委托管理）；企业年金基金、职业年金基金投资管理人；政策性银行承销团成员；全国社保基金转股管理人；全国社保基金境内投资管理人；保险资金受托管理；全国基本养老保险基金证券投资管理；转融通业务试点；保险兼业代理业务；保险机构特定机构客户业务；全国中小企业股份转让系统推介业务、经纪业务；全国中小企业股份转让系统做市业务；军工涉密业务咨询服务；上海黄金交易所会员；上海清算所产品全面清算会员；结售汇业务；中国证券投资基金业协会会员；本公司拥有银行间外汇市场会员、银行间外币市场会员、上海票据交易所有限公司会员、非金融企业债务融资工具受托管理人等职务。
美国证券交易委员会
通过复选标记表示注册人根据该法第13条或第15（d）条提交报告。是☐否☑☑否☑否表示，注册人（1）是否已提交了1934年《证券交易所法》第13或15（d）条在12个月内提交的所有报告（或在此类报告中需要较短的登记符时，（或在此类较短的时间内提交此类报告），并且（2）已遵守过去90天的申请要求。是，否☐否☐☐指示注册人是否已根据条例S-T（本章第232.405条）在12个月内以电子方式提交的每个交互式数据文件（或在此类较短的时间内要求注册人都必须提交此类文件）。是，否☐☐否通过复选标记注册人是大加速申报人，加速申报人，非加速申报人，较小的报告公司还是新兴的增长公司。在《交换法》的规则12B-2中，请参见“大加速档案”，“加速申报人”，“较小的报告公司”和“新兴增长公司”的定义。大加速申报人☑加速档案☐非加速申报人☐较小的报告公司☐较小的报告公司☐新兴增长公司☐如果一家新兴增长公司，请通过检查标记指示注册人是否已选择不使用扩展的过渡期来遵守任何新的或修订过的财务标准，以提供任何新的或修订过的财务帐户，以提供任何交易所的经费13（A）。7262（b））由准备或发布其审计报告的注册公共会计师事务所。☐☐表示注册人是否已提交报告并证明其管理层根据《萨班斯 - 奥克斯利法案》第404（b）条对财务报告的有效性评估（15 U.S.C. ） ☑如果根据该法案第12（b）条注册证券，请通过选项标记表示文件中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发行的财务报表的错误的纠正。 ☐通过检查标记表示这些错误纠正是否是重述，需要根据第240.10D-1（b）条的相关恢复期内任何注册人的执行人员收到的基于激励的薪酬进行恢复分析。☑如果根据该法案第12（b）条注册证券，请通过选项标记表示文件中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发行的财务报表的错误的纠正。☐通过检查标记表示这些错误纠正是否是重述，需要根据第240.10D-1（b）条的相关恢复期内任何注册人的执行人员收到的基于激励的薪酬进行恢复分析。