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国家证券清算公司
FICC-Mortgage支持的证券司（MBSD）在2022年第四季度末，MBSD的12个月进行回测的覆盖率为98.3％。MBSD的1个月覆盖率为10月的98.2％，111.4％的覆盖率为91.4％，十二月为100.0％。11月的回测缺陷数量增加导致12个月的回测覆盖率下降到99％以下。大多数进行回测的缺陷发生在11月初，由于预期的通货膨胀率低于预期的通货膨胀率和货币政策的收紧。该季度最大的缺陷是在11/07/2022发生的172.7毫米，并由TBA价格的3天上升范围驱动。供参考，由于10月份的通货膨胀率低于预期，因此5.0％的30yr Umbs经历了3天的价格上涨83个tick。该季度的中间测试缺陷为5.3mm。
2001年证券及期货法
执行董事受雇于 FMC，参与 FMC 的日常运营并代表其业务或运营做出行政决策。他们应居住在新加坡，监督 FMC 的活动。非执行董事作为董事会成员提供监督，但不参与 FMC 的日常业务或运营。董事的职务和职位应反映个人角色和职责的实质。例如，不承担行政职责的董事使用“董事总经理”或“执行董事”的头衔是不恰当的，或者相反，将受雇于 FMC 并参与 FMC 运营的董事视为“非执行董事”。
康普与中山证券达成合作
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8011-01P证券交易委员会[...
该文档计划于2025年3月13日在联邦公报上发布，并在https://federalregister.gov/d/2025-03965上在线提供，并在https://govinfo.gov
证券行业的人工智能
[A][2] SEC 关于经纪交易商和投资顾问使用预测数据分析相关利益冲突的规则提案 [A][2][a] 定义 [A][2][b] 要求 [A][2][b][i] 冲突的识别、确定和消除/中和 [A][2][b][ii] 政策和程序 [A][2][b][iii] 记录保存 [A][2][b][iv] 对 PDA 提案的评论 [B] FINRA 关于证券行业人工智能的报告 [C] 审查重点 [C][1] SEC 审查部门 2023/2024 审查重点 [C][2] 2024 年 FINRA 年度监管监督报告 [D] 清查和执法行动 [D][1] 马萨诸塞州人工智能清查 [D][2] SEC 对使用人工智能的投资顾问进行清查 [D][3] SEC “人工智能洗钱”案件 [D][4] 州执法行动 [E] SEC 主席关于人工智能和金融稳定的声明 § 55:4.2 美国财政部 § 55:4.3 某些其他美国联邦机构 § 55:4.4 金融稳定监督委员会 § 55:5 制定人工智能治理框架和风险管理战略的监管考虑 § 55:6 隐私和信息安全/网络安全风险管理 § 55:6.1 隐私 § 55:6.2 信息安全/网络安全风险管理 § 55:7 某些非美国地区的监管框架和发展。司法管辖区 § 55:7.1 亚洲 [A] 香港 [A][1] 证券及期货事务监察委员会 [A][2] 香港金融管理局 [B] 中华人民共和国 [C] 日本 [C][1] 人工智能特定原则和指南 [C][1][a] 人工智能原则和指南 [C][1][b] 最新发展 [C][2] 适用于人工智能申请人的现有框架 [C][2][a] 《个人信息保护法》 [C][2][b] 《金融工具及交易法》 [C][2][c] 《洗钱和恐怖主义融资条例》 [C][2][d] 民事责任
美国证券交易委员会 ...
• 客户定价压力、付款期限延长和破产风险 - 由于我们的客户面临产品和服务需求减少、业务活动减少以及业务财务压力增加，如果我们向客户做出价格让步，我们的定价和毛利率可能会面临下行压力。此外，应部分客户的要求，我们已同意延长付款期限。我们预计部分客户将继续提出此类要求，这可能会对我们的经营现金流产生不利影响。我们还可能面临客户破产、破产或流动性挑战的风险显著增加，这可能导致我们无法获得已提供的服务和已发生的费用，进而可能导致我们不得不在相关应收款减记或核销的期间收取费用。
证券交易委员会 - AnnualReports.com
Rodgard Corporation 原为 Astronics 的全资子公司，其前高管之一 Mason C. Winfield（“原告”）于 1984 年 4 月 10 日在美国纽约西区地方法院对 Miner Enterprises, Inc. 和 David G. Anderson（“被告”）提起诉讼，要求赔偿违反保密协议的损失，并要求被宣布为 David G. Anderson 专利的共同发明人。被告反诉要求赔偿未指定的损失，指控原告违反了 Winfield 和 Miner 之间咨询协议中的保密条款。法官裁定双方均没有足够的理由获得赔偿。原告向联邦上诉法院提起上诉。
2001年证券与期货法
执行董事由FMC雇用，并参与日常运行，并代表FMC的业务或运营做出执行决定。预计他们将居住在新加坡，以监督FMC的活动。非执行董事作为董事会成员提供监督，但不参与FMC的日常业务或运营。董事的职称和名称应反映个人角色和责任的实质。例如，对于没有执行责任的董事使用“董事总经理”或“执行董事”，或者认为由FMC雇用并参与FMC担任“非授权董事”的董事是不合适的。