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[A][2] SEC 关于经纪交易商和投资顾问使用预测数据分析相关利益冲突的规则提案 [A][2][a] 定义 [A][2][b] 要求 [A][2][b][i] 冲突的识别、确定和消除/中和 [A][2][b][ii] 政策和程序 [A][2][b][iii] 记录保存 [A][2][b][iv] 对 PDA 提案的评论 [B] FINRA 关于证券行业人工智能的报告 [C] 审查重点 [C][1] SEC 审查部门 2023/2024 审查重点 [C][2] 2024 年 FINRA 年度监管监督报告 [D] 清查和执法行动 [D][1] 马萨诸塞州人工智能清查 [D][2] SEC 对使用人工智能的投资顾问进行清查 [D][3] SEC “人工智能洗钱”案件 [D][4] 州执法行动 [E] SEC 主席关于人工智能和金融稳定的声明 § 55:4.2 美国财政部 § 55:4.3 某些其他美国联邦机构 § 55:4.4 金融稳定监督委员会 § 55:5 制定人工智能治理框架和风险管理战略的监管考虑 § 55:6 隐私和信息安全/网络安全风险管理 § 55:6.1 隐私 § 55:6.2 信息安全/网络安全风险管理 § 55:7 某些非美国地区的监管框架和发展。司法管辖区 § 55:7.1 亚洲 [A] 香港 [A][1] 证券及期货事务监察委员会 [A][2] 香港金融管理局 [B] 中华人民共和国 [C] 日本 [C][1] 人工智能特定原则和指南 [C][1][a] 人工智能原则和指南 [C][1][b] 最新发展 [C][2] 适用于人工智能申请人的现有框架 [C][2][a] 《个人信息保护法》 [C][2][b] 《金融工具及交易法》 [C][2][c] 《洗钱和恐怖主义融资条例》 [C][2][d] 民事责任
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