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World File Search System纪律处分
LARA/BPL公共职业代码纪律处分报告
职业/姓名许可证号有效的日期/行动基础基础SRT Consulting LLC 1102004496 03/07/2025专业标准违反了Kensington，MI罚款； Probation Collection Agencies AMCOL SYSTEMS INC. 2401003174 03/07/2025 Act or Rule Violation Columbia, MI Fine Imposed Collection Agencies ASSOCIATION DUES 2403002198 03/07/2025 Act or Rule Violation ASSURANCE CORPORATION Fine Imposed St. Clair Shores, MI Collection Agencies BLUEGREEN SERVICING LLC 2401003313 03/07/2025 Act or Rule Violation Boca Raton, MI Fine Imposed Collection Agencies COLLECTIONS ACQUISITION 2401003355 03/07/2025 Act or Rule Violation COMPANY INC Fine Imposed Columbus, MI Collection Agencies E R RECOVERY 2403002402 03/07/2025 Act or Rule Violation Attica, MI Fine Imposed Collection Agencies GRANT & WEBER INC 2401002033 03/07/2025 Act or Rule Violation Las Vegas, MI Fine Imposed Collection Agencies DOUGLAS CHANDLER 2402002709 03/07/2025 Act or Rule Violation LAPOINTE Fine Imposed Columbia, SC Collection Agencies TCS E-SERVE 2401002762 03/07/2025 Act or Rule Violation INTERNATIONAL LIMITED Fine Imposed俄亥俄州辛辛那提，俄亥俄州收集机构联合资源2403002914 03/07/2025 ACT或规则违规系统INC罚款Lakewood，MI
针对儿童保育提供者的负面和纪律处分
许可协议 2021 年 11 月 9 日 2022 年 5 月 9 日 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 3-006.15C 员工与儿童比例 3-006.23A 婴儿护理室 非纪律性纠正措施 2022 年 10 月 3 日 2023 年 4 月 3 日 3-002 定义 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 3-006.19 儿童监管 3-006.20A 禁止的纪律处分 缓刑 2016 年 7 月 29 日 2017 年 3 月 24 日 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 2017 年 3 月 24 日 2018 年 1 月 29 日 3-006.04主任资格 3-006.10B 营养 - 食品安全培训 3-006.10C 交通培训 7/29/2016 3/24/2017 3-006.14B 中心政策 3/24/2017 1/29/2018 3-006.15C 员工与儿童比例 7/29/2016 3/24/2017 3-006.19 儿童监管 3-006.20A 禁止的纪律形式 3-006.30E 紧急情况通知 3-006.31A 内务管理和维护 3-007.03 带围栏的户外游乐区 4 VIEWS ACADEMY #002 CCC9380 4821 APPLE HILL LN, Lincoln NE 68506
![课程大纲中关于使用生成人工智能 (AI) 的声明示例（见参议院章程 54 和 55） 生成人工智能是一种通过识别大量训练数据中的模式来创建类似人类内容（包括文本、图像、视频和计算机代码）的技术，然后创建具有相似特征的原始材料。示例包括：可以生成文本的 ChatGPT、Google Gemini、Claude 和 Jenni，可以生成编码和编程的 Github Co-pilot，以及可以生成图像的 DALL-E 和 Midjourney。（Pasick，2023 年）参议院章程 54 和 55 要求教师在课程大纲中包含“有关在课程中使用生成人工智能 (AI) 的信息或限制”。不将信息包含在课程大纲中的默认情况是允许在课程中使用生成人工智能（参议院：2024 年 5 月 10 日）。教学大纲说明样本：[非详尽列表] 禁止使用示例 1：在本课程中，使用任何生成式 AI 系统（包括但不限于 ChatGPT、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney）均被视为可能带来不应有优势的未经授权的辅助工具，因此不得在提交的成绩作业创作中或作为本课程任何作业的一部分使用。在本课程的评分作业中使用生成式 AI 系统被视为学术不端行为，可能根据章程 31：学术诚信受到纪律处分。示例 2：在本课程中，生成式 AI 工具（例如 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney）被视为未经授权的辅助工具。在本课程的任何作业（例如写作过程、创作过程、图像创建过程）的任何阶段均不允许使用生成式 AI。以此方式使用将被视为学术不端行为，并可能根据章程 31：学术诚信受到纪律处分。示例 3：本课程不允许使用生成式 AI 工具（例如 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney 等）；因此，在本课程中使用任何 AI 工具进行作业都将被视为违反大学的学生行为准则，因为该作业并不完全是你自己的，并可能根据章程 31：学术诚信受到纪律处分。示例 4：除非讲师明确说明，否则本课程的所有作业均严禁使用生成式人工智能工具。这包括 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney 以及其他人工智能工具。使用未经授权的辅助工具构成学术不端行为，可能受到《条例 31：学术诚信》的处罚。一些允许的用途示例 1：学生可以根据每次评估概述的指导方针在本课程中使用生成式人工智能，只要承认并引用了生成式人工智能的使用，并遵循课程大纲和/或作业说明中给出的引用说明即可。这包括 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和](/simg/2/2b284d70466e04bcf703479538c50445c084deab.png)
课程大纲中关于使用生成人工智能 (AI) 的声明示例（见参议院章程 54 和 55） 生成人工智能是一种通过识别大量训练数据中的模式来创建类似人类内容（包括文本、图像、视频和计算机代码）的技术，然后创建具有相似特征的原始材料。示例包括：可以生成文本的 ChatGPT、Google Gemini、Claude 和 Jenni，可以生成编码和编程的 Github Co-pilot，以及可以生成图像的 DALL-E 和 Midjourney。（Pasick，2023 年）参议院章程 54 和 55 要求教师在课程大纲中包含“有关在课程中使用生成人工智能 (AI) 的信息或限制”。不将信息包含在课程大纲中的默认情况是允许在课程中使用生成人工智能（参议院：2024 年 5 月 10 日）。教学大纲说明样本：[非详尽列表] 禁止使用示例 1：在本课程中，使用任何生成式 AI 系统（包括但不限于 ChatGPT、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney）均被视为可能带来不应有优势的未经授权的辅助工具，因此不得在提交的成绩作业创作中或作为本课程任何作业的一部分使用。在本课程的评分作业中使用生成式 AI 系统被视为学术不端行为，可能根据章程 31：学术诚信受到纪律处分。示例 2：在本课程中，生成式 AI 工具（例如 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney）被视为未经授权的辅助工具。在本课程的任何作业（例如写作过程、创作过程、图像创建过程）的任何阶段均不允许使用生成式 AI。以此方式使用将被视为学术不端行为，并可能根据章程 31：学术诚信受到纪律处分。示例 3：本课程不允许使用生成式 AI 工具（例如 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney 等）；因此，在本课程中使用任何 AI 工具进行作业都将被视为违反大学的学生行为准则，因为该作业并不完全是你自己的，并可能根据章程 31：学术诚信受到纪律处分。示例 4：除非讲师明确说明，否则本课程的所有作业均严禁使用生成式人工智能工具。这包括 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney 以及其他人工智能工具。使用未经授权的辅助工具构成学术不端行为，可能受到《条例 31：学术诚信》的处罚。一些允许的用途示例 1：学生可以根据每次评估概述的指导方针在本课程中使用生成式人工智能，只要承认并引用了生成式人工智能的使用，并遵循课程大纲和/或作业说明中给出的引用说明即可。这包括 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和
课程大纲中关于使用生成人工智能 (AI) 的声明示例（见参议院章程 54 和 55） 生成人工智能是一种通过识别大量训练数据中的模式来创建类似人类内容（包括文本、图像、视频和计算机代码）的技术，然后创建具有相似特征的原始材料。示例包括：可以生成文本的 ChatGPT、Google Gemini、Claude 和 Jenni，可以生成编码和编程的 Github Co-pilot，以及可以生成图像的 DALL-E 和 Midjourney。（Pasick，2023 年）参议院章程 54 和 55 要求教师在课程大纲中包含“有关在课程中使用生成人工智能 (AI) 的信息或限制”。不将信息包含在课程大纲中的默认情况是允许在课程中使用生成人工智能（参议院：2024 年 5 月 10 日）。教学大纲说明样本：[非详尽列表] 禁止使用示例 1：在本课程中，使用任何生成式 AI 系统（包括但不限于 ChatGPT、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney）均被视为可能带来不应有优势的未经授权的辅助工具，因此不得在提交的成绩作业创作中或作为本课程任何作业的一部分使用。在本课程的评分作业中使用生成式 AI 系统被视为学术不端行为，可能根据章程 31：学术诚信受到纪律处分。示例 2：在本课程中，生成式 AI 工具（例如 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney）被视为未经授权的辅助工具。在本课程的任何作业（例如写作过程、创作过程、图像创建过程）的任何阶段均不允许使用生成式 AI。以此方式使用将被视为学术不端行为，并可能根据章程 31：学术诚信受到纪律处分。示例 3：本课程不允许使用生成式 AI 工具（例如 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney 等）；因此，在本课程中使用任何 AI 工具进行作业都将被视为违反大学的学生行为准则，因为该作业并不完全是你自己的，并可能根据章程 31：学术诚信受到纪律处分。示例 4：除非讲师明确说明，否则本课程的所有作业均严禁使用生成式人工智能工具。这包括 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和 Midjourney 以及其他人工智能工具。使用未经授权的辅助工具构成学术不端行为，可能受到《条例 31：学术诚信》的处罚。一些允许的用途示例 1：学生可以根据每次评估概述的指导方针在本课程中使用生成式人工智能，只要承认并引用了生成式人工智能的使用，并遵循课程大纲和/或作业说明中给出的引用说明即可。这包括 ChatGPT、Google Gemini、Claude、Jenni、Github Co-pilot、DaLL-E 和
针对儿童保育人员的负面和纪律处分
- 许可协议 2021 年 11 月 9 日 2022 年 5 月 9 日 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 3-006.15C 员工与儿童比例 3-006.23A 婴儿护理室非纪律性纠正措施 2022 年 10 月 3 日 2023 年 4 月 3 日 3-002 定义 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 3-006.19 儿童监管 3-006.20A 禁止的纪律处分 缓刑 2016 年 7 月 29 日 2017 年 3 月 24 日 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 2017 年 3 月 24 日 2018 年 1 月 29 日 3-006.04 主任资格 3-006.10B 营养 - 食品安全培训 3-006.10C 交通培训 7/29/2016 3/24/2017 3-006.14B 中心政策 3/24/2017 1/29/2018 3-006.15C 员工与儿童比例 7/29/2016 3/24/2017 3-006.19 儿童监管 3-006.20A 禁止的纪律形式 3-006.30E 紧急情况通知 3-006.31A 家政和维护 3-007.03 带围栏的户外游乐区 4 VIEWS ACADEMY #002 CCC9380 4821 APPLE HILL LN, Lincoln NE 68506
2024 年 5 月纪律处分报告
美容与理发师 300 理发店 田纳西州纳什维尔 店主或经理不在场且无有效执业执照的人员 1,500 美元民事罚款 2024 年 5 月 15 日 美容与理发师 Neelam Sawlani 田纳西州克拉克斯维尔 被告对无证活动负有责任 500 美元民事罚款 2024 年 5 月 29 日 美容与理发师 Xuan Le 田纳西州纳什维尔 被告对无证活动负有责任 1,500 美元民事罚款 2024 年 5 月 17 日 美容与理发师 Doan Huu Le 田纳西州杰克逊 被告对无证活动负有责任 1,000 美元民事罚款 2024 年 5 月 20 日 美容与理发师 Mandy Harmon 田纳西州麦迪逊 店铺所有者和经理的责任 500 美元民事罚款 2024 年 5 月 8 日 美容与理发师 Alleschia C Beard 田纳西州拉弗涅被告对无证经营活动负有责任 500 美元民事罚款 2024 年 5 月 29 日 美容与理发师 Mckenzie Pinkston 田纳西州拉弗涅 无有效执照执业的人员 100 美元民事罚款 2024 年 5 月 14 日 美容与理发师 Hoa Sy Tran 田纳西州默弗里斯伯勒 无有效执照执业的人员和店铺所有者和经理的责任 5,500 美元民事罚款 2024 年 4 月 30 日
纪律处分及其他 FINRA 行动
Cantone Research Inc.（CRD #26314，新泽西州伊顿镇）、Anthony Joseph Cantone（CRD #1066139，宾夕法尼亚州汤普森）、Raymond John DeRobbio（CRD #1092310，新泽西州大西洋高地）2024 年 3 月 11 日——听证官办公室 (OHO) 做出最终决定，该公司被取消 FINRA 会员资格，Cantone 和 DeRobbio 均被禁止以任何身份与任何 FINRA 成员公司有任何联系。被告还被责令向客户支付 4,777,425.69 美元及利息，连带赔偿。每位被告均对公司负有连带责任，负责向其客户进行赔偿。公司负责向从公司代表处购买债券的所有客户进行赔偿。制裁依据的调查结果为：Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反市政证券规则制定委员会 (MSRB) 规则 G-19，在没有合理依据相信市政债券适合任何投资者的情况下出售市政债券，因为他们没有进行充分的尽职调查。调查结果指出，该公司是两次发行的唯一承销商。总共，它在一次发行中售出了 220 万美元，在另一次发行中售出了略高于 600 万美元。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司知道，一家承销商已退出承销第一次发行，尽管它已经进行了数月的尽职调查，创建了债券模型，并起草了一份初步官方声明。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司在发行结束前还知道，之前的公司不会在发行文件中被列为参与交易的公司，也不会因其工作而获得任何报酬，这是非常不寻常的事件。然而，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司并未调查另一家公司退出的原因，也未将该公司的退出决定视为需要特别注意发行尽职调查的危险信号，而是将该公司放弃的工作视为加速发行的充分理由，而无需进行任何有意义的尽职调查。调查结果还指出，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反 MSRB 规则 G-17 和 1933 年《证券法》第 17(a)(2) 和 17(a)(3) 条，在出售债券时使用了过失性虚假陈述和重大事实遗漏，并故意违反 MSRB 规则 G-17，未在交易时或交易前披露有关交易的所有重大信息。第一次发行是为了再融资和修复一所破旧的社区大学宿舍。在宿舍项目的最终财务预测中，公司、安东尼·坎通和德罗比奥夸大了宿舍可能产生的收入，他们使用了基于
纪律处分 - 2024 年 3 月
MMA Securities LLC（CRD #44254，纽约，纽约）2024 年 1 月 5 日——该公司收到一封接受、放弃和同意书 (AWC)，在信中受到谴责、罚款 30,000 美元，并被要求证明其已纠正 AWC 中发现的问题并实施了监督系统，包括书面监督程序 (WSP)，合理设计以实现对 FINRA 规则 3270.01 的遵守。该公司在不承认或否认调查结果的情况下，同意制裁并同意记录调查结果，即其未能建立、维护和执行监督系统，包括 WSP，合理设计以实现对外部业务活动 (OBA) 规则的遵守。调查结果表明，该公司未能评估并记录其对其注册代表披露的 OBA 的评估。该公司批准了 OBA，但并未评估和记录其对以下事项的评估：(i) OBA 是否会干扰或以其他方式损害注册人对公司或其客户的责任，或被视为公司业务的一部分；(ii) OBA 是否应受到限制或禁止；以及 (iii) OBA 是否应被视为外部证券活动，任何交易都应记录在公司的账簿和记录中。（FINRA 案件编号 #2021069373501）
纪律处分 - 2024 年 2 月
Southeast Investments, NC, Inc.（CRD #43035，北卡罗来纳州夏洛特）和 Frank Harmon Black（CRD #22451，南卡罗来纳州罗克希尔）2023 年 12 月 7 日——美国证券交易委员会 (SEC) 发布了一份意见，其中 SEC 维持了 FINRA 规定的某些违规行为和制裁的调查结果，并撤销了某些调查结果和制裁，并将其发回重审。具体而言，SEC 确认了 FINRA 的调查结果，即该公司及其所有者 Black 未能建立、执行和维护有效的公司电子邮件保留监督系统。SEC 发现，该公司允许注册代表使用个人电子邮件处理公司业务的政策，如果他们从个人账户复制或转发电子邮件给公司，则该政策并非合理地旨在确保遵守记录保存要求。SEC 认为，该公司和负责公司监管政策和程序的 Black 没有对代表遵守公司电子邮件政策的情况进行任何审计或审查。 SEC 还确认了被告未能保留代表的电子邮件的调查结果。针对这些违规行为，SEC 确认了 FINRA 对该公司和 Black 处以总计 73,500 美元的罚款，由他们共同支付。被告已就这些调查结果和制裁向美国第四巡回上诉法院提起上诉，制裁尚未生效，等待上诉结果。此外，SEC 撤销了 FINRA 的调查结果，即 Black 在一次正式采访中作伪证，声称他曾视察过四个分支机构，并伪造文件来支持这一虚假证词。在此过程中，SEC 还撤销了对这一不当行为的制裁——对 Black 的禁令和对该公司的 73,000 美元罚款——并将此事发回 FINRA 进一步审议。（FINRA 案件编号 2014039285401）
对托儿提供者的负面和纪律处分
-Licensing Agreement 11/9/2021 5/9/2022 3-006.01 Licensee Requirements 3-006.02 Director Requirements 3-006.15C Staff-to-Child Ratio 3-006.23A Infant Care Rooms Nondisciplinary Corrective Action 10/3/2022 4/3/2023 3-002 Definitions 3-006.01 Licensee Requirements 3-006.02 Director Requirements 3-006.19 Supervision of Children 3-006.20A Prohibited Forms of Discipline Probation 7/29/2016 3/24/2017 3-006.01 Licensee Requirements 3-006.02 Director Requirements 3/24/2017 1/29/2018 3-006.04 Director Qualifications 3-006.10B Nutrition - Food Safety Train 3-006.10C Transportation Training 7/29/2016 3/24/2017 3-006.14B中心政策3/24/2017 1/29/2018 3-006.15c staff-tos-to-to-Child比率7/29/2016 3/24/2017 3-006.19 3-006.19向3- 006.20A prociper的监督3- 006.20A displine 3-- ipecipline 3-- 006.30 3-006.31A管家和维护3-007.03围栏室外游乐区
参议院关于使用人工智能工具和学术诚信的决议鉴于第 5 条第 41301 款和加州社区学院校长办公室法律意见 07-12 和 95-31 号通过概述学术和职业道德及纪律处分来促进学术诚信并旨在阻止学术不诚实行为；鉴于教育法典 76224(a) 规定，在没有错误、欺诈、恶意或不称职的情况下，教师对成绩确定拥有最终决定权；鉴于人工智能 (AI) 进步神速，OpenAI 的 ChatGPT、人工智能驱动的 Bing 和谷歌的 Bard 等生成技术已经创造出强大的工具，学生可以借此对非个人努力的查询生成强有力的答案，并可能导致与学术诚信有关的潜在问题和道德困境；鉴于，众多学术部门和项目已经认识到生成式 AI 工具的变革潜力，并积极引导学生负责任且合乎道德地使用这些工具；鉴于，与此相反，有些学术部门和项目主张彻底禁止生成式 AI 工具，并对其对学术诚信和教育过程的潜在影响表示担忧；鉴于，塞里托斯学院缺乏专门针对和规范生成式 AI 工具使用的全面政策；鉴于，学生未经授权和不当使用生成式 AI 工具的现象日益普遍。塞里托斯学院教务委员会确认，接受或拒绝集成生成式 AI 工具的决定仍由个别教师自行决定。进一步决议：参议院要求将以下不诚实行为的例子纳入学区的官方学术诚信/不诚实政策中：
参议院关于使用人工智能工具和学术诚信的决议鉴于第 5 条第 41301 款和加州社区学院校长办公室法律意见 07-12 和 95-31 号通过概述学术和职业道德及纪律处分来促进学术诚信并旨在阻止学术不诚实行为；鉴于教育法典 76224(a) 规定，在没有错误、欺诈、恶意或不称职的情况下，教师对成绩确定拥有最终决定权；鉴于人工智能 (AI) 进步神速，OpenAI 的 ChatGPT、人工智能驱动的 Bing 和谷歌的 Bard 等生成技术已经创造出强大的工具，学生可以借此对非个人努力的查询生成强有力的答案，并可能导致与学术诚信有关的潜在问题和道德困境；鉴于，众多学术部门和项目已经认识到生成式 AI 工具的变革潜力，并积极引导学生负责任且合乎道德地使用这些工具；鉴于，与此相反，有些学术部门和项目主张彻底禁止生成式 AI 工具，并对其对学术诚信和教育过程的潜在影响表示担忧；鉴于，塞里托斯学院缺乏专门针对和规范生成式 AI 工具使用的全面政策；鉴于，学生未经授权和不当使用生成式 AI 工具的现象日益普遍。塞里托斯学院教务委员会确认，接受或拒绝集成生成式 AI 工具的决定仍由个别教师自行决定。进一步决议：参议院要求将以下不诚实行为的例子纳入学区的官方学术诚信/不诚实政策中：