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World File Search System纪律处分
纪律处分
CNS Distributors, Inc.（CRD #43607，加利福尼亚州旧金山）和 John Kenneth Durden, Jr.（CRD #43607，注册负责人，加利福尼亚州利弗莫尔）提交了一份接受、豁免和同意书，其中对该公司进行了谴责，并对该公司和 Durden 处以 10,000 美元的连带罚款。此外，Durden 被暂停与任何 NASD 成员的任何关系五个工作日。被告既不承认也不否认这些指控，但同意所述制裁并同意记录调查结果，即该公司通过 Durden 未能制作准确反映客户持有的所有多头和空头头寸的证券记录或分类账，也未能计算需要存入客户专属利益特别储备账户的金额。调查结果还指出，该公司通过 Durden 未能设立专门为客户服务的特别储备账户并向该账户存入所需金额，也未能建立合理设计的书面监督程序以确保遵守美国证券交易委员会的客户保护规则 15c3-3。
纪律处分及其他 FINRA 行动
Cantone Research Inc.（CRD #26314，新泽西州伊顿镇）、Anthony Joseph Cantone（CRD #1066139，宾夕法尼亚州汤普森）、Raymond John DeRobbio（CRD #1092310，新泽西州大西洋高地）2024 年 3 月 11 日——听证官办公室 (OHO) 做出最终决定，该公司被取消 FINRA 会员资格，Cantone 和 DeRobbio 均被禁止以任何身份与任何 FINRA 成员公司有任何联系。被告还被责令向客户支付 4,777,425.69 美元及利息，连带赔偿。每位被告均对公司负有连带责任，负责向其客户进行赔偿。公司负责向从公司代表处购买债券的所有客户进行赔偿。制裁依据的调查结果为：Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反市政证券规则制定委员会 (MSRB) 规则 G-19，在没有合理依据相信市政债券适合任何投资者的情况下出售市政债券，因为他们没有进行充分的尽职调查。调查结果指出，该公司是两次发行的唯一承销商。总共，它在一次发行中售出了 220 万美元，在另一次发行中售出了略高于 600 万美元。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司知道，一家承销商已退出承销第一次发行，尽管它已经进行了数月的尽职调查，创建了债券模型，并起草了一份初步官方声明。Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司在发行结束前还知道，之前的公司不会在发行文件中被列为参与交易的公司，也不会因其工作而获得任何报酬，这是非常不寻常的事件。然而，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司并未调查另一家公司退出的原因，也未将该公司的退出决定视为需要特别注意发行尽职调查的危险信号，而是将该公司放弃的工作视为加速发行的充分理由，而无需进行任何有意义的尽职调查。调查结果还指出，Anthony Cantone 和 DeRobbio 公司故意违反 MSRB 规则 G-17 和 1933 年《证券法》第 17(a)(2) 和 17(a)(3) 条，在出售债券时使用了过失性虚假陈述和重大事实遗漏，并故意违反 MSRB 规则 G-17，未在交易时或交易前披露有关交易的所有重大信息。第一次发行是为了再融资和修复一所破旧的社区大学宿舍。在宿舍项目的最终财务预测中，公司、安东尼·坎通和德罗比奥夸大了宿舍可能产生的收入，他们使用了基于
纪律处分 - 2024 年 3 月
MMA Securities LLC（CRD #44254，纽约，纽约）2024 年 1 月 5 日——该公司收到一封接受、放弃和同意书 (AWC)，在信中受到谴责、罚款 30,000 美元，并被要求证明其已纠正 AWC 中发现的问题并实施了监督系统，包括书面监督程序 (WSP)，合理设计以实现对 FINRA 规则 3270.01 的遵守。该公司在不承认或否认调查结果的情况下，同意制裁并同意记录调查结果，即其未能建立、维护和执行监督系统，包括 WSP，合理设计以实现对外部业务活动 (OBA) 规则的遵守。调查结果表明，该公司未能评估并记录其对其注册代表披露的 OBA 的评估。该公司批准了 OBA，但并未评估和记录其对以下事项的评估：(i) OBA 是否会干扰或以其他方式损害注册人对公司或其客户的责任，或被视为公司业务的一部分；(ii) OBA 是否应受到限制或禁止；以及 (iii) OBA 是否应被视为外部证券活动，任何交易都应记录在公司的账簿和记录中。（FINRA 案件编号 #2021069373501）
纪律处分 - 2024 年 2 月
Southeast Investments, NC, Inc.（CRD #43035，北卡罗来纳州夏洛特）和 Frank Harmon Black（CRD #22451，南卡罗来纳州罗克希尔）2023 年 12 月 7 日——美国证券交易委员会 (SEC) 发布了一份意见，其中 SEC 维持了 FINRA 规定的某些违规行为和制裁的调查结果，并撤销了某些调查结果和制裁，并将其发回重审。具体而言，SEC 确认了 FINRA 的调查结果，即该公司及其所有者 Black 未能建立、执行和维护有效的公司电子邮件保留监督系统。SEC 发现，该公司允许注册代表使用个人电子邮件处理公司业务的政策，如果他们从个人账户复制或转发电子邮件给公司，则该政策并非合理地旨在确保遵守记录保存要求。SEC 认为，该公司和负责公司监管政策和程序的 Black 没有对代表遵守公司电子邮件政策的情况进行任何审计或审查。 SEC 还确认了被告未能保留代表的电子邮件的调查结果。针对这些违规行为，SEC 确认了 FINRA 对该公司和 Black 处以总计 73,500 美元的罚款，由他们共同支付。被告已就这些调查结果和制裁向美国第四巡回上诉法院提起上诉，制裁尚未生效，等待上诉结果。此外，SEC 撤销了 FINRA 的调查结果，即 Black 在一次正式采访中作伪证，声称他曾视察过四个分支机构，并伪造文件来支持这一虚假证词。在此过程中，SEC 还撤销了对这一不当行为的制裁——对 Black 的禁令和对该公司的 73,000 美元罚款——并将此事发回 FINRA 进一步审议。（FINRA 案件编号 2014039285401）
对托儿提供者的负面和纪律处分
-Licensing Agreement 11/9/2021 5/9/2022 3-006.01 Licensee Requirements 3-006.02 Director Requirements 3-006.15C Staff-to-Child Ratio 3-006.23A Infant Care Rooms Nondisciplinary Corrective Action 10/3/2022 4/3/2023 3-002 Definitions 3-006.01 Licensee Requirements 3-006.02 Director Requirements 3-006.19 Supervision of Children 3-006.20A Prohibited Forms of Discipline Probation 7/29/2016 3/24/2017 3-006.01 Licensee Requirements 3-006.02 Director Requirements 3/24/2017 1/29/2018 3-006.04 Director Qualifications 3-006.10B Nutrition - Food Safety Train 3-006.10C Transportation Training 7/29/2016 3/24/2017 3-006.14B中心政策3/24/2017 1/29/2018 3-006.15c staff-tos-to-to-Child比率7/29/2016 3/24/2017 3-006.19 3-006.19向3- 006.20A prociper的监督3- 006.20A displine 3-- ipecipline 3-- 006.30 3-006.31A管家和维护3-007.03围栏室外游乐区
针对儿童保育提供者的负面和纪律处分
许可协议 2021 年 11 月 9 日 2022 年 5 月 9 日 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 3-006.15C 员工与儿童比例 3-006.23A 婴儿护理室 非纪律性纠正措施 2022 年 10 月 3 日 2023 年 4 月 3 日 3-002 定义 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 3-006.19 儿童监管 3-006.20A 禁止的纪律处分 缓刑 2016 年 7 月 29 日 2017 年 3 月 24 日 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 2017 年 3 月 24 日 2018 年 1 月 29 日 3-006.04主任资格 3-006.10B 营养 - 食品安全培训 3-006.10C 交通培训 7/29/2016 3/24/2017 3-006.14B 中心政策 3/24/2017 1/29/2018 3-006.15C 员工与儿童比例 7/29/2016 3/24/2017 3-006.19 儿童监管 3-006.20A 禁止的纪律形式 3-006.30E 紧急情况通知 3-006.31A 内务管理和维护 3-007.03 带围栏的户外游乐区 4 VIEWS ACADEMY #002 CCC9380 4821 APPLE HILL LN, Lincoln NE 68506
针对儿童保育人员的负面和纪律处分
- 许可协议 2021 年 11 月 9 日 2022 年 5 月 9 日 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 3-006.15C 员工与儿童比例 3-006.23A 婴儿护理室非纪律性纠正措施 2022 年 10 月 3 日 2023 年 4 月 3 日 3-002 定义 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 3-006.19 儿童监管 3-006.20A 禁止的纪律处分 缓刑 2016 年 7 月 29 日 2017 年 3 月 24 日 3-006.01 被许可人要求 3-006.02 主任要求 2017 年 3 月 24 日 2018 年 1 月 29 日 3-006.04 主任资格 3-006.10B 营养 - 食品安全培训 3-006.10C 交通培训 7/29/2016 3/24/2017 3-006.14B 中心政策 3/24/2017 1/29/2018 3-006.15C 员工与儿童比例 7/29/2016 3/24/2017 3-006.19 儿童监管 3-006.20A 禁止的纪律形式 3-006.30E 紧急情况通知 3-006.31A 家政和维护 3-007.03 带围栏的户外游乐区 4 VIEWS ACADEMY #002 CCC9380 4821 APPLE HILL LN, Lincoln NE 68506
2024 年 5 月纪律处分报告
美容与理发师 300 理发店 田纳西州纳什维尔 店主或经理不在场且无有效执业执照的人员 1,500 美元民事罚款 2024 年 5 月 15 日 美容与理发师 Neelam Sawlani 田纳西州克拉克斯维尔 被告对无证活动负有责任 500 美元民事罚款 2024 年 5 月 29 日 美容与理发师 Xuan Le 田纳西州纳什维尔 被告对无证活动负有责任 1,500 美元民事罚款 2024 年 5 月 17 日 美容与理发师 Doan Huu Le 田纳西州杰克逊 被告对无证活动负有责任 1,000 美元民事罚款 2024 年 5 月 20 日 美容与理发师 Mandy Harmon 田纳西州麦迪逊 店铺所有者和经理的责任 500 美元民事罚款 2024 年 5 月 8 日 美容与理发师 Alleschia C Beard 田纳西州拉弗涅被告对无证经营活动负有责任 500 美元民事罚款 2024 年 5 月 29 日 美容与理发师 Mckenzie Pinkston 田纳西州拉弗涅 无有效执照执业的人员 100 美元民事罚款 2024 年 5 月 14 日 美容与理发师 Hoa Sy Tran 田纳西州默弗里斯伯勒 无有效执照执业的人员和店铺所有者和经理的责任 5,500 美元民事罚款 2024 年 4 月 30 日
LARA/BPL公共职业代码纪律处分报告
职业/姓名许可证号有效的日期/行动基础基础SRT Consulting LLC 1102004496 03/07/2025专业标准违反了Kensington，MI罚款； Probation Collection Agencies AMCOL SYSTEMS INC. 2401003174 03/07/2025 Act or Rule Violation Columbia, MI Fine Imposed Collection Agencies ASSOCIATION DUES 2403002198 03/07/2025 Act or Rule Violation ASSURANCE CORPORATION Fine Imposed St. Clair Shores, MI Collection Agencies BLUEGREEN SERVICING LLC 2401003313 03/07/2025 Act or Rule Violation Boca Raton, MI Fine Imposed Collection Agencies COLLECTIONS ACQUISITION 2401003355 03/07/2025 Act or Rule Violation COMPANY INC Fine Imposed Columbus, MI Collection Agencies E R RECOVERY 2403002402 03/07/2025 Act or Rule Violation Attica, MI Fine Imposed Collection Agencies GRANT & WEBER INC 2401002033 03/07/2025 Act or Rule Violation Las Vegas, MI Fine Imposed Collection Agencies DOUGLAS CHANDLER 2402002709 03/07/2025 Act or Rule Violation LAPOINTE Fine Imposed Columbia, SC Collection Agencies TCS E-SERVE 2401002762 03/07/2025 Act or Rule Violation INTERNATIONAL LIMITED Fine Imposed俄亥俄州辛辛那提，俄亥俄州收集机构联合资源2403002914 03/07/2025 ACT或规则违规系统INC罚款Lakewood，MI
AI 8，纪律处分和不利行动，2016 年 12 月 16 日
第 3 节：基于不当行为的纪律处分和不利行动 ...................................................................................... 7 3.1. 一般规定。 ...................................................................................................................... 7 a. 非正式纪律处分。 ............................................................................................................ 7 b. 正式纪律处分。 ............................................................................................................ 7 c. 替代纪律处分。 ............................................................................................................ 7 3.2. 诉前调查。 ............................................................................................................. 7 3.3. 书面谴责。 ............................................................................................................. 8 3.4. 停职、免职和降级或降薪。 ............................................................................................. 8 3.5. 正在试用或试用期的个人的离职。 ................................................................................ 10 3.6. 无限期停职。 ............................................................................................................. 11 a. 一般规定。 ................................................................................................................ 11 b. 要求. ................................................................................................................ 11 3.7.