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Southeast Investments, NC, Inc.（CRD #43035，北卡罗来纳州夏洛特）和 Frank Harmon Black（CRD #22451，南卡罗来纳州罗克希尔）2023 年 12 月 7 日——美国证券交易委员会 (SEC) 发布了一份意见，其中 SEC 维持了 FINRA 规定的某些违规行为和制裁的调查结果，并撤销了某些调查结果和制裁，并将其发回重审。具体而言，SEC 确认了 FINRA 的调查结果，即该公司及其所有者 Black 未能建立、执行和维护有效的公司电子邮件保留监督系统。SEC 发现，该公司允许注册代表使用个人电子邮件处理公司业务的政策，如果他们从个人账户复制或转发电子邮件给公司，则该政策并非合理地旨在确保遵守记录保存要求。SEC 认为，该公司和负责公司监管政策和程序的 Black 没有对代表遵守公司电子邮件政策的情况进行任何审计或审查。 SEC 还确认了被告未能保留代表的电子邮件的调查结果。针对这些违规行为，SEC 确认了 FINRA 对该公司和 Black 处以总计 73,500 美元的罚款，由他们共同支付。被告已就这些调查结果和制裁向美国第四巡回上诉法院提起上诉，制裁尚未生效，等待上诉结果。此外，SEC 撤销了 FINRA 的调查结果，即 Black 在一次正式采访中作伪证，声称他曾视察过四个分支机构，并伪造文件来支持这一虚假证词。在此过程中，SEC 还撤销了对这一不当行为的制裁——对 Black 的禁令和对该公司的 73,000 美元罚款——并将此事发回 FINRA 进一步审议。（FINRA 案件编号 2014039285401）
纪律处分 - 2024 年 2 月
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