机构名称：
¥ 2.0
CNS Distributors, Inc.（CRD #43607，加利福尼亚州旧金山）和 John Kenneth Durden, Jr.（CRD #43607，注册负责人，加利福尼亚州利弗莫尔）提交了一份接受、豁免和同意书，其中对该公司进行了谴责，并对该公司和 Durden 处以 10,000 美元的连带罚款。此外，Durden 被暂停与任何 NASD 成员的任何关系五个工作日。被告既不承认也不否认这些指控，但同意所述制裁并同意记录调查结果，即该公司通过 Durden 未能制作准确反映客户持有的所有多头和空头头寸的证券记录或分类账，也未能计算需要存入客户专属利益特别储备账户的金额。调查结果还指出，该公司通过 Durden 未能设立专门为客户服务的特别储备账户并向该账户存入所需金额，也未能建立合理设计的书面监督程序以确保遵守美国证券交易委员会的客户保护规则 15c3-3。
纪律处分
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