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MMA Securities LLC（CRD #44254，纽约，纽约）2024 年 1 月 5 日——该公司收到一封接受、放弃和同意书 (AWC)，在信中受到谴责、罚款 30,000 美元，并被要求证明其已纠正 AWC 中发现的问题并实施了监督系统，包括书面监督程序 (WSP)，合理设计以实现对 FINRA 规则 3270.01 的遵守。该公司在不承认或否认调查结果的情况下，同意制裁并同意记录调查结果，即其未能建立、维护和执行监督系统，包括 WSP，合理设计以实现对外部业务活动 (OBA) 规则的遵守。调查结果表明，该公司未能评估并记录其对其注册代表披露的 OBA 的评估。该公司批准了 OBA，但并未评估和记录其对以下事项的评估：(i) OBA 是否会干扰或以其他方式损害注册人对公司或其客户的责任，或被视为公司业务的一部分；(ii) OBA 是否应受到限制或禁止；以及 (iii) OBA 是否应被视为外部证券活动，任何交易都应记录在公司的账簿和记录中。（FINRA 案件编号 #2021069373501）
纪律处分 - 2024 年 3 月
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