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履行我们四项使命的一个重要组成部分是认可和支持受监管实体的合规职能。我们认识到，许多公司的合规和风险管理职能是支持其使命的重要资源，反过来，也使市场和投资者普遍受益。EXAMS 的使命和强大的合规计划密不可分。在这一原则的指导下，EXAMS 将继续通过就我们的审查重点和结果进行沟通和透明度，支持和授权受监管实体的合规职能遵守联邦证券法。我们尝试实现这种授权的一个重要方法是通过风险警报、合规外展和我们的年度优先事项，以综合和匿名的形式与合规社区沟通我们在审查期间观察到的缺陷。这使我们能够在审查之外与受监管实体分享我们审查中的关键观察结果，以便公司可以主动评估是否需要进行任何更改以改进或增强其各自的合规计划。
2023 年审查重点报告 - SEC.gov
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