机构名称：
¥ 1.0
(iii) 使相关人员能够遵守本规则和联邦反洗钱立法；(iv) 根据其运营和活动的性质、规模和复杂性进行适当调整；(c) 确保定期对相关人员的反洗钱系统和控制措施的充分性进行风险评估，以确保它们继续使相关人员能够充分识别、评估、监控和管理洗钱风险，并且全面且与其活动的性质、规模和复杂性相称。 指导 1. 根据规则 5.2.1(b)(iv)，DFSA 希望系统和控制措施能够根据相关人员的风险状况、业务模式和活动进行调整。通用政策和程序不符合要求。 2. 在规则 5.2.1(c) 中，风险评估的规律性将取决于相关人员业务的性质、规模和复杂性，也取决于其业务何时发生重大变化。……
反洗钱、反恐怖主义融资和……
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