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• “纪律信息”部分已更新，以反映 2024 年 8 月，Ameriprise Financial Services 与 SEC 达成和解，就其对公司记录保存实践的行业审查与公司人员使用未经批准的渠道或方法（“非渠道通信”）发送或接收的业务相关电子通信有关。该和解解决了以下指控：至少从 2019 年 6 月开始，该公司没有维护或保存绝大多数非渠道通信，这些通信是联邦证券法要求维护的记录，因此未能合理监督其人员。该公司同意支付 5000 万美元的民事罚款。在和解之前，该公司聘请了一名合规顾问来处理和解中概述的某些承诺，并采取措施加强其政策和程序，并增加有关使用批准的通信方法的培训。
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