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手册分为12个部分,如下所述,并进行了组织,以便根据调节而不是过程提供信息。手册纳入了最新更新的检查政策和程序,这在每个小节的脚注中都指出。手册始于以风险为中心的,以过程为导向的检查程序(第二节)和样品模板在检查期间使用(第三节)。第四节通过X涵盖特定的规则和法规,分为一般主题。手册结束了,涵盖了“社区再投资法”考试(第XI节)以及要使用的各种绩效评估(第XII节)的样本。手册的每个部分将在下面讨论。•I - 手动简介 - 本节包括有关如何使用手册以及常见缩写列表的信息。•ii - 消费者合规检查 - 本节涵盖了合规检查过程,从确定评级开始前进行预调查计划。还包括有关记录检查结果,执法措施,上诉,访问,调查和违规法规的信息。

消费者合规检查手册

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