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为道德行为和技术能力建立框架的标准。职业还设定了更广泛的目标，即获得并保持整个社会的信任。在这方面，职业具有社会重视的使命感。想象一下，您在一家大型金融服务公司的研究部门工作。您和您的同事每天都在研究、分析和评估上市公司的股票，并与客户分享您的投资建议。您热爱自己的工作，并且非常满意地知道您的建议可以帮助公司的投资客户做出明智的投资决策，从而帮助他们实现财务目标并改善生活。在公司工作几个月后，您得知公司的一名分析师因撰写和发布研究报告而被解雇，该报告向投资者歪曲了某些公司的基本风险。您了解到，分析师撰写报告的目的是取悦研究报告所针对公司的管理层。他希望这些公司会聘请贵公司的投资银行部门提供服务，而他会因帮助公司提高投资银行费用而获得巨额奖金。一些客户根据分析师的报告购买了股票并遭受损失。他们在互联网上发布了有关他们的损失和报告误导性的故事。当媒体调查并发表该报道时，该公司在投资研究方面的声誉受损。投资者开始质疑该公司的动机及其研究建议的客观性。该公司的投资客户开始在其他地方寻求投资建议，公司客户开始将业务转移到声誉良好的公司。随着业务下滑，管理层被迫裁员。你和许多其他辛勤工作的同事一起失去了工作——这不是你的错。想象一下你在这种情况下会有什么感受。大多数人都会感到沮丧和愤恨，因为他们辛勤和诚实的工作被别人的不道德行为所破坏。然而，这种情况并不少见。企业和金融市场依靠信任而蓬勃发展——信任被定义为对个人或机构可靠性的坚定信念。在世界各地，SAC Capital、斯坦福金融集团、光大证券、安然、萨蒂扬计算机服务公司、安达信等大型公司的毫无戒心的员工都经历过这样的职业挫折，因为其他人的行为破坏了人们对他们公司和行业的信任。在 2016 年的一项关于信任的研究中，投资者表示，要赢得他们的信任，投资经理的两个最重要的属性应该是 (1) 拥有透明和开放的商业行为，以及 (2) 拥有道德的商业行为。1 虽然这些属性在任何行业都受到客户和客户的重视，但本文将探讨为什么它们对投资行业特别重要。人们可能认为道德行为只是遵守法律、法规和其他规则，但在我们的一生和职业生涯中，我们会遇到没有明确规则规定如何行动的情况，或者现有的规则可能不明确甚至相互冲突。负责任的人，包括投资专业人士，必须愿意并且能够识别潜在的道德问题，并在没有明确规定的情况下找到解决方案。
投资行业的道德与信任 - CFA 协会
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