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财政部、金融犯罪执法网络：反洗钱/打击资助恐怖主义计划和注册投资顾问和豁免报告顾问的可疑活动报告归档要求
美国政府问责局审查了美国财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN) 的新规则，题为“反洗钱/打击…
来源:美国政府问责局__法律产品报告B-336654
2024年9月19日
光荣的Sherrod Brownchairman尊敬的Tim Scottranking成员委员会在银行，住房和Urban Evertalsited国家参议院参议院
尊敬的帕特里克·麦克亨利凯尔（Patrick McHenrychairman）The Maxine Watersranking成员委员会成员委员会代表
主题：财政部，金融犯罪执法网络：反洗钱/反恐怖主义计划的融资和可疑活动报告对注册投资顾问提出要求的要求，并豁免报告顾问
财政部，金融犯罪执法网络：反洗钱/反恐怖主义计划的融资和可疑活动报告提交注册投资顾问和免除报告顾问的要求Pursuant to section 801(a)(2)(A) of title 5, United States Code, this is our report on a major rule promulgated by the Department of the Treasury, Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) entitled “Anti-Money Laundering/Countering the Financing of Terrorism Program and Suspicious Activity Report Filing Requirements for Registered Investment Advisers and Exempt Reporting Advisers” (RIN: 1506-AB58).我们于2024年8月28日收到规则。该规则于2024年9月4日在联邦公报上发布。 Reg。 72156。规则的生效日期是2026年1月1日。
联邦公报该规则在《银行保密法》（BSA）下的“金融机构”定义中包括某些投资顾问，规定了针对某些投资顾问建立的恐怖主义计划的反洗钱/反货币筹集资金的最低标准，要求某些投资顾问要求某些投资顾问根据BSA报告可疑的活动，以使BSA和其他其他相关规定更改，并更改FINCEN fincen fincen。
Shirley A. Jonesmaning副律师
外壳
CC：Andrea Gackidirectorfinancial犯罪执法网络 外壳 （i）成本效益分析 参见 id。 id
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（i）成本效益分析 参见 id。id