Bitwise ETF Gets SEC Approval, Now Awaiting Final S-1 Clearance For Trading
请注意，我们无权提供任何投资建议。本页内容仅供参考。美国证券交易委员会 (SEC) 已同意 Bitwise 的比特币-以太坊交易所交易基金 (ETF) 的 19B-4 请求。这一选择使 NYSE Arca 更接近让人们买卖股票……继续阅读 Bitwise ETF 获得 SEC 批准，现在等待最终的 S-1 交易许可文章 Bitwise ETF 获得 SEC 批准，现在等待最终的 S-1 交易许可首先出现在 Economy Watch 上。
Securities and Exchange Commission: EDGAR Filer Access and Account Management
美国政府问责署审查了美国证券交易委员会 (SEC) 的新规则“EDGAR 文件访问和账户管理”。美国政府问责署发现，最终规则…
London Stock Exchange Group uses Amazon Q Business to enhance post-trade client services
在这篇博文中，我们探讨了伦敦证券交易所集团 (LSEG) 使用 Amazon Q Business 开发的客户服务代理助理应用程序。我们将讨论 Amazon Q Business 如何在生成答案方面节省时间，包括总结文档、检索复杂会员查询的答案以及组合来自不同数据源的信息（同时为每个答案使用的数据源提供文内引用）。
Trump picks crypto backer Paul Atkins as new Securities and Exchange Commission chair
特朗普选择了前美国证券交易委员会委员阿特金斯来领导该机构。阿特金斯以支持加密货币而闻名，他可以帮助制定该行业的法规。
Gensler Announces He Is Stepping Down As SEC Chair On Day Bitcoin Hits All Time High
Gensler 宣布，在比特币创下历史新高的当天，他将辞去 SEC 主席一职历史上最腐败、最无能、最容易被黑客攻击的 SEC 主席 Gary Gensler 终于卸任了。我们上周预览过 Gensler 的离职消息，他宣布计划于 1 月 20 日辞去美国证券交易委员会主席一职，届时唐纳德·特朗普将宣誓就任总统。2025 年 1 月 20 日，我将辞去 @SECGov 主席一职。主题 🧵⬇️— Gary Gensler (@GaryGensler) 2024 年 11 月 21 日正式而言，Gensler 在委员会的五年任期要到 2026 年才结束，但 SEC 主席，尤其是那些遵守政治主人规则的腐
Financial Audit: Securities and Exchange Commission's FY 2024 and FY 2023 Financial Statements
GAO 的发现 GAO 发现 (1) 美国证券交易委员会 (SEC) 及其投资者保护基金 (IPF) 截至 2024 年 9 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的财务年度的财务报表在所有重大方面均按照美国公认会计原则公允呈现； (2) 截至 2024 年 9 月 30 日，SEC 在所有重大方面对 SEC 和 IPF 的财务报告保持了有效的内部控制； (3) 2024 财年不存在任何可报告的不合规情况，违反了适用法律、法规、合同和拨款协议的规定。GAO 测试了这些规定。SEC 在评论本报告草稿时表示，很高兴 GAO 发现其财务报表和附注在所有重大方面都符合美国公认会计原则，并得到了
London Stock Exchange boss: Britain needs to re-think ‘weird’ view of capital markets
伦敦证券交易所负责人昨天表示，英国需要将伦敦资本市场视为“国内经济的驱动力”，而不仅仅是股票交易的场所。 在投资银行瑞银主办的一场活动中，自 2021 年以来一直领导该交易所的朱莉娅·霍格特呼吁养老基金支持英国 [...]
Securities Regulation: SEC's Oversight of the Financial Industry Regulatory Authority
美国政府问责署的发现在 2021-2023 财年，美国证券交易委员会 (SEC) 对金融业监管局 (FINRA) 启动了 21 次项目检查。这些检查涵盖了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第 964 条规定的 10 个问题领域中的 8 个，包括利益冲突管理和治理透明度。SEC 分别在 2021 年之前的一次检查和 2023 年的一次单独审查中涵盖了其余两个领域（FINRA 前雇员和 FINRA 成员的广告）。为了确定检查和审查中不断变化的风险和优先事项，SEC 每年都会制定计划，纳入利益相关者的意见并评估潜在风险。 SEC 还通过持续监控 FINRA（包括其提示、投诉和转介流程）来识别新
SEBI chief Madhabi Buch protecting Adani's money, but who's protecting her?: Rahul Gandhi
拉胡尔·甘地指责印度证券交易委员会主席 Madhabi Puri Buch 从 ICICI 银行拿钱并持有非上市公司的股份。他质疑政府的不作为，并指控 Buch 保护阿达尼的钱。甘地发布了一段视频，批评媒体和调查机构没有质疑她的行为。
美国政府问责局的发现美国证券交易委员会 (SEC) 2012 年颁布的冲突矿物披露规则并未减少刚果民主共和国 (DRC) 的暴力事件，而且很可能对周边国家也没有任何影响。该规则要求某些公司提交关于其在刚果民主共和国开采的钽、锡、钨和黄金的使用情况的报告。政府问责局没有发现任何经验证据表明该规则减少了刚果民主共和国东部的暴力事件发生率或暴力程度，该地区有许多矿山和武装团体。政府问责局还发现该规则与暴力事件的蔓延有关，特别是在非正式的小规模金矿开采区。这可能部分是因为武装团体越来越多地争夺对金矿的控制权，因为黄金比其他三种矿物更便携且更难追踪。此外，GAO 发现，毗邻国家的暴力事件数量并没有因 S
Company misled investors on possible Alzheimer’s drug, SEC charges
机构因 Simufilam 研究对 Cassava 处以 4000 万美元罚款，对其两名员工处以较低金额罚款
GAO 审查了美国证券交易委员会 (SEC) 的新规则，题为“N-PORT 表格和 N-CEN 表格报告；开放式基金指南……”
SEC "Regrets Any Confusion" From Dubbing Crypto Tokens As Securities; New Filing Shows
SEC“对将加密代币称为证券造成的任何混淆表示遗憾”；新文件显示根据 9 月 12 日法庭文件的脚注，美国证券交易委员会已撤回其长期以来将加密货币定性为“证券”的说法，并打算在未来使用更谨慎的措辞。具体而言，正如 CoinTelegraph 的 Alex O'Donnell 报道的那样，此次撤回源于 SEC 正在对加密货币交易所 Binance 提起的诉讼，该交易所涉嫌提供和出售未注册证券。在 2023 年的一份投诉中，SEC 将币安平台上的 10 种加密资产确定为“证券”，包括 Solana、Cardano (ADA) 和 Polygon 的原生代币。根据 9 月 12 日的文件，SEC“对
Keurig misled the public over claims its K-Cup pods are 100% recyclable, the SEC says
Keurig 同意支付 150 万美元的罚款——既不承认有罪，也不否认美国证券交易委员会的调查结果，即 K-Cup 胶囊生产商对这些胶囊的可回收性做出了不准确的声明。
