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可再生采购
在本文档中使用的“德勤”表示提供审计和企业风险服务的Deloitte＆Touche LLP； Deloitte Consulting LLP，提供战略，运营，技术，系统，外包和人力资本咨询服务； Deloitte Tax LLP，提供税收服务； Deloitte Corporate Finance LLC，SEC注册经纪交易商和FINRA成员Finra，Deloitte Financial Advisory Services Services LLP的间接全资子公司。Deloitte Financial Advisory Services LLP，提供法医，争议和其他咨询服务，及其会员，Deloitte Transactions and Business Analytics LLP，可提供广泛的咨询和分析服务。这些实体是德勤有限责任公司的单独子公司。Deloitte交易和业务分析LLP不是一家认证的公共会计师事务所。请访问www.deloitte.com/us/about，以详细说明Deloitte LLP及其子公司的法律结构。某些服务可能无法根据公共会计规则和规定来证明客户。
计划发起人的新内容指南
证券在展示时由 FINRA/SIPC 成员 GWFS Equities, Inc. 提供和/或分发。GWFS 是 Empower Retirement, LLC、Great-West Funds, Inc. 和注册投资顾问 Advised Assets Group, LLC 的附属公司。本材料仅供参考，不旨在提供投资、法律或税务建议或意见。
马萨诸塞州延期补偿 SMART 计划供款限额
证券在展示时由 Empower Financial Services, Inc.（FINRA/SIPC 成员）提供和/或分发。EFSI 是 Empower Retirement, LLC、Empower Funds, Inc. 和注册投资顾问 Empower Advisory Group, LLC 的附属公司。本材料仅供参考，不旨在提供投资、法律或税务建议或意见。
延期补偿计划 - 加入延期补偿计划的补充福利
证券在展示时由 Empower Financial Services, Inc.（FINRA/SIPC 成员）提供和/或分发。EFSI 是 Empower Retirement, LLC、Empower Funds, Inc. 和注册投资顾问 Empower Advisory Group, LLC 的附属公司。本材料仅供参考，不旨在提供投资、法律或税务建议或意见。
PlanFocus® 参考系列：网站导航
TIAA-CREF 个人和机构服务有限公司、教师个人投资者服务公司和 Nuveen Securities, LLC（FINRA 和 SIPC 成员）分销证券产品。仅供机构投资者使用。不得供公众使用或分发给公众。©2015 美国教师保险和年金协会-大学退休股票基金 (TIAA-CREF)，纽约州纽约市第三大道 730 号，邮编 10017
纪律处分 - 2024 年 3 月
MMA Securities LLC（CRD #44254，纽约，纽约）2024 年 1 月 5 日——该公司收到一封接受、放弃和同意书 (AWC)，在信中受到谴责、罚款 30,000 美元，并被要求证明其已纠正 AWC 中发现的问题并实施了监督系统，包括书面监督程序 (WSP)，合理设计以实现对 FINRA 规则 3270.01 的遵守。该公司在不承认或否认调查结果的情况下，同意制裁并同意记录调查结果，即其未能建立、维护和执行监督系统，包括 WSP，合理设计以实现对外部业务活动 (OBA) 规则的遵守。调查结果表明，该公司未能评估并记录其对其注册代表披露的 OBA 的评估。该公司批准了 OBA，但并未评估和记录其对以下事项的评估：(i) OBA 是否会干扰或以其他方式损害注册人对公司或其客户的责任，或被视为公司业务的一部分；(ii) OBA 是否应受到限制或禁止；以及 (iii) OBA 是否应被视为外部证券活动，任何交易都应记录在公司的账簿和记录中。（FINRA 案件编号 #2021069373501）
犹他州理工学院资金流动报告 – 2023 年
K2 为客户提供大型投资银行的专业知识和能力，以及更具创业精神的公司的活力和关注。我们认为投资银行业务关乎关系和结果，我们依靠丰富的经验为所有利益相关者带来超额收益。我们当地的三人团队由 Craig Primo 领导，他是 FINRA 持牌负责人和投资银行家，拥有 25 年的并购经验。
业务连续性计划
[FINRA 规则 4370；FINRA 会员通知 06-74 和 04-37；SIFMA 业务连续性规划网站：http://www.sifma.org/Services/Business-Continuity-Planning/] IBS 制定了业务连续性计划，以提供在发生重大业务中断时做出响应和恢复的程序。该计划的目的是确定灾难发生时的责任人员；保护员工生命和公司财产；评估情况并采取适当行动；恢复和恢复运营以继续开展业务；让客户能够访问他们的资金和证券；保护账簿和记录。该计划的制定考虑了所开展的业务类型、对支持业务至关重要的系统以及办公室和人员的地理分布。CCO 负责监督计划的创建、测试、更新和维护。计划的保留和位置 业务连续性计划的当前和先前版本的副本以电子形式保留在 IBS 服务器上。当前版本在每个办公地点本地维护。副本的日期以计划版本的生效日期为准。计划的实施 该计划旨在在发生导致严重业务中断的灾难时实施。是否实施全部或部分计划取决于中断的性质。一般而言，严重业务中断包括：
