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Eagle Strategies LLC（“Eagle”或“我们”）是一家在美国证券交易委员会（“SEC”）注册的投资顾问，并受 1940 年《投资顾问法》及其修订版（“顾问法”）的约束。Eagle 拥有适当的证券管理机构的资格，可在全美 50 个州和哥伦比亚特区提供投资咨询和财务规划服务。Eagle 是纽约人寿保险公司（“纽约人寿”）的间接全资子公司。Eagle 及其前身实体自 1988 年开始营业。Eagle 通过我们的投资顾问代表（“IAR”）提供各种服务。Eagle 的 IAR 获得州证券法的许可或允许，可提供投资咨询产品和服务。IAR 还必须拥有必要的许可或称号，并满足 Eagle 提供每种特定产品或计划的要求。Eagle 的注册及其 IAR 的许可并不意味着一定水平的技能或培训。 IAR 也是纽约人寿和其他附属保险公司、纽约人寿保险和年金公司（“NYLIAC”）和亚利桑那州 NYLIFE 保险公司的保险代理人，以及附属经纪交易商 NYLIFE Securities LLC（“NYLIFE Securities”）的注册代表。Eagle 的主要投资咨询业务是提供财务规划和投资管理服务，包括由第三方和我们的附属公司发行或管理的产品。所有投资咨询活动均基于每个客户（“您”或“您的”，或者如果您是计划客户的雇主赞助商，则为“计划赞助商”）的投资目标。本公司披露手册（“手册”）介绍了 Eagle 提供的不同咨询计划。有关我们在终身财富投资组合（“LWP”）计划和 Eagle Strategies Prosper 投资组合计划中提供的投资咨询服务的说明，请参阅 Eagle 的综合费用手册，网址为 www.eaglestrategies.com/important-disclosures。了解您与 Eagle 的关系。您的理财专家可以选择为您提供不同的投资解决方案，包括本手册中所述的咨询计划、Eagle 综合费用手册中所述的其他咨询计划、经纪或共同基金账户或其他证券产品账户。在提供的服务、成本、您的理财专家的报酬方式以及您的理财专家和金融服务实体的义务方面，咨询账户和其他咨询服务与经纪、共同基金和其他证券产品账户之间存在重要差异。在开设 Eagle 账户、购买本手册中所述的变额年金或获得财务计划之前，您应该仔细考虑各种类型的计划和账户之间的差异。如果您有疑问，请咨询您的理财专家。Eagle 可能会向您的账户添加或删除 IAR，或以其他方式更改向您提供服务的 IAR，而无需事先通知您。在向您提供咨询服务时，您的财务专业人员充当 IAR。Eagle 及其 IAR 负有受托责任，这意味着他们在提供投资建议时会根据您的投资目标、财务状况和其他情况为您的最佳利益行事，并消除或充分和公平地披露所有重大利益冲突。此外，如果 IAR 向受 1974 年《雇员退休收入保障法》（经修订）（“ERISA”）约束的计划或个人退休账户提供构成“投资建议”的服务，Eagle 及其 IAR 均是 ERISA 第 3(21) 条或《国内税收法典》（视情况而定）定义的“受托人”。在下文某些地方指出的地方，Eagle 和您的财务专业人员根据 ERISA 第 I 章或《国内税收法典》（视情况而定）充当“退休投资者”的受托人，如下所述
公司披露手册：ADV 表格第 2A 部分
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