机构名称：
¥ 13.0
3. 裁决者应根据涉案不当行为量身定制制裁措施。纪律处分程序中的制裁旨在补救和防止不当行为再次发生。指南分为适用于公司和个人的单独部分，并具有相应的主要考虑因素和罚款范围。对于公司，指南为小型公司和中型和大型公司设立了单独的罚款范围。这些指南采用了 FINRA 章程中对公司规模的定义。请参阅 FINRA 公司章程，第 I(y)、(cc)、(ww) 条。为小型和中型和大型公司设立单独的制裁范围的目的是为裁决者提供根据公司规模量身定制的制裁指导。在裁决者量身定制制裁时，裁决者应实施补救性制裁，旨在阻止被告和其他人将来的不当行为，无论公司规模如何。3
制裁指南
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