机构名称：
¥ 7.0
我们很高兴分享今年的摘要报告，以根据我们的新名称，注册，检查和考试部（RIE）为经销商，顾问和投资基金经理（摘要报告）。虽然我们的姓名和部门结构是新的，但该摘要报告遵循前几年的目的和形式，并概述了我们在2023-2024财政年度的合规性和注册工作。在2024年5月，OSC发布了其战略计划，详细介绍了未来六年将如何处理其工作的战略计划。以六个战略目标为核心，该计划规定了现代化的OSC如何与我们的监管合作伙伴和利益相关者一起工作，以使安大略省的资本市场诱使，蓬勃发展和安全。战略计划包括OSC如何以响应当今快速发展的资本市场的变化，机遇和风险来动员其资源和专业知识。为了更好地实现我们的战略目标，OSC重新组织了其结构，包括合规性和注册人监管部门成为RIE。rie的重点仍然是为安大略省的资本市场运营强大但平衡的门户，并提供对我们市场参与者的有效合规性监督。在我们的新运营结构中，RIE将通过使用基于风险的方法进行检查，有针对性的扫描和考试来支持及时回应新兴问题，从而与我们的投资管理和销售部门紧密合作，以推动OSC的任务。除了我们的“注册为第一次合规审查”计划外，2024-2025的合规优先级还包括：采用一种涉及分析数据，市场趋势和其他监管部门的投入以确定风险增加领域的方法，Rie的重新焦点将通过更频繁的外部沟通来主动促进合规性，以预防和当前与我们的执法部门紧密合作。
OSC工作人员通知33-756
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