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证券监管：美国证券交易委员会对金融业监管局的监督
美国政府问责署的发现在 2021-2023 财年，美国证券交易委员会 (SEC) 对金融业监管局 (FINRA) 启动了 21 次项目检查。这些检查涵盖了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第 964 条规定的 10 个问题领域中的 8 个，包括利益冲突管理和治理透明度。SEC 分别在 2021 年之前的一次检查和 2023 年的一次单独审查中涵盖了其余两个领域（FINRA 前雇员和 FINRA 成员的广告）。为了确定检查和审查中不断变化的风险和优先事项，SEC 每年都会制定计划，纳入利益相关者的意见并评估潜在风险。 SEC 还通过持续监控 FINRA（包括其提示、投诉和转介流程）来识别新兴风险。第 964 条 SEC 计划涵盖的领域 2021-2023 财年启动的 FINRA 检查2022 年，SEC 根据先前的 GAO 建议制定了新的基于结果的绩效衡量标准和目标。SEC 报告称已实现其绩效目标。例如，SEC 实现了 FINRA 同意采取纠正措施的调查结果目标。这是 GAO 于 2024 年 7 月发布的敏感报告的公开版本。GAO 从本报告中省略了 SEC 认为敏感的信息。GAO 为何进行这项研究FINRA 是一个自律组织，负责监管与 PU 开展业务的 3,300 多家证券公司
来源:美国政府问责局__报告美国政府问责署的发现
在 2021-2023 财年，美国证券交易委员会 (SEC) 对金融业监管局 (FINRA) 启动了 21 次项目检查。这些检查涵盖了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第 964 节规定的 10 个问题领域中的 8 个，包括利益冲突管理和治理透明度。SEC 分别在 2021 年之前的一次检查和 2023 年的一次单独审查中涵盖了其余两个领域（前 FINRA 员工和 FINRA 成员的广告）。为了确定检查和审查中不断变化的风险和优先事项，SEC 进行年度规划，纳入利益相关者的意见并评估潜在风险。SEC 还通过对 FINRA 的持续监控来识别新兴风险，其中包括其提示、投诉和转介流程。
第 964 条 SEC 计划检查涵盖的领域 2021-2023 财年启动的 FINRA
2022 年，SEC 根据先前的 GAO 建议制定了新的基于结果的绩效衡量标准和目标。SEC 报告称其已实现绩效目标。例如，SEC 实现了 FINRA 同意采取纠正措施的调查结果目标。
这是 GAO 于 2024 年 7 月发布的敏感报告的公开版本。GAO 从本报告中省略了 SEC 认为敏感的信息。
GAO 进行这项研究的原因
FINRA 是一个自律组织，监管着 3,300 多家在美国与公众开展业务的证券公司。SEC 负责监督 FINRA 的运营和计划。
《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第 964 条规定，GAO 必须每三年报告一次 SEC 对 FINRA 监管的特定方面。GAO 于 2012 年 5 月（GAO-12-625）、2015 年 4 月（GAO-15-376）、2018 年 7 月（GAO-18-522）发布了先前的报告，并于 2021 年 7 月发布了一份敏感报告（GAO-21-576SU），随后于 2021 年 12 月发布了公开版本（GAO-22-105367）。
GAO-12-625 GAO-15-376 GAO-18-522