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管理投资管理领域的模型和人工智能风险
模型控制失败和缺乏适当的披露可能会导致严重的监管处罚、财务损失、客户流失或声誉受损。尽管IM是与模型相关的监管有限的金融行业之一，但有几项监管规则要求加强对数据和风险建模框架的治理（例如，SEC 22e-5、2a-5、18f-4）。此外，包括金融业监管局（FINRA）和证券交易委员会（SEC）在内的监管机构也发布了专门针对使用机器人咨询模型的行业指导。鉴于投资者、利益相关者和监管机构对模型的关注度不断提高，投资经理需要积极设计和实施风险管理实践，以增强模型的弹性，从而减轻业务的战略、监管和运营风险。
人工智能在证券行业的应用：美国对经纪交易商和美国证券交易委员会注册投资顾问的监管考虑
早在人工智能（“AI”）出现之前，美国经纪交易商和 SEC 注册投资顾问（“RIA”）就部署了自动化工具，以促进与客户的沟通，协助投资组合管理，并支持其运营职能等用例。经纪交易商雇用虚拟助理来响应基本的客户查询，例如投资组合持有量、账户余额和市场数据，1 并制定投资策略，包括分析特定功能和营销实践在影响散户投资者行为方面的成功。2 RIA 使用自动化工具来补充他们与客户的咨询关系，包括通过使用机器人顾问，通过应用程序为投资者提供计算机生成的建议。现在他们可以做到这一切，而且 ———————————————————— 1 证券行业的人工智能（“AI”），FINRA，
库珀·里德·塔里奇（Cooper Reed Talich）
·BrokerCheck报告中包含了什么？·个人经纪人的经纪人报告包括诸如就业历史，专业资格，纪律处分，刑事定罪，民事判决和仲裁奖项之类的信息。经纪公司的BrokerCheck报告包括有关公司的个人资料，历史和运营的信息，以及上述许多相同的披露事件。·请注意，BrokerCheck报告中包含的信息可能包括悬而未决的诉讼或可能有争议，未解决或未经证实的指控。最终，这些行动或指控可以得到有利于经纪人或经纪公司的决定，或者通过谈判解决方案得出结论，而无需承认或发现不法行为。·这些信息从何而来？·BrokerCheck中包含的信息来自FINRA的中央注册存放处或CRD®，是：
杰弗里·丹尼尔·巴顿
· BrokerCheck 报告包含哪些内容？ · 个人经纪人的 BrokerCheck 报告包括就业历史、专业资格、纪律处分、刑事定罪、民事判决和仲裁裁决等信息。经纪公司的 BrokerCheck 报告包括有关公司概况、历史和运营的信息，以及上述许多相同的披露事件。 · 请注意，BrokerCheck 报告中包含的信息可能包括有争议、未解决或未经证实的未决诉讼或指控。最终，这些诉讼或指控可能会以有利于经纪人或经纪公司的条件解决，或者通过谈判达成和解，而无需承认或发现任何不当行为。 · 这些信息从何而来？ · BrokerCheck 中包含的信息来自 FINRA 的中央注册存管处 (CRD®)，是以下内容的组合：
定向服务有限公司
· BrokerCheck 报告包含哪些内容？· 个人经纪人的 BrokerCheck 报告包括就业历史、专业资格、纪律处分、刑事定罪、民事判决和仲裁裁决等信息。经纪公司的 BrokerCheck 报告包括公司概况、历史和运营信息，以及上述许多相同的披露事件。· 请注意，BrokerCheck 报告中包含的信息可能包括有争议、未解决或未经证实的未决诉讼或指控。最终，这些诉讼或指控可能会以有利于经纪人或经纪公司的条件解决，或者通过谈判达成和解，而无需承认或发现任何不当行为。· 这些信息从何而来？· BrokerCheck 中包含的信息来自 FINRA 的中央注册存管处 (CRD®)，是以下内容的组合：
花旗集团全球市场公司
·BrokerCheck报告中包含了什么？·个人经纪人的经纪人报告包括诸如就业历史，专业资格，纪律处分，刑事定罪，民事判决和仲裁奖项之类的信息。经纪公司的BrokerCheck报告包括有关公司的个人资料，历史和运营的信息，以及上面提到的许多相同披露事件。·请注意，BrokerCheck报告中包含的信息可能包括悬而未决的诉讼或可能有争议，未解决或未经证实的指控。最终，这些行动或指控可以得到有利于经纪人或经纪公司的决定，或者通过谈判解决方案得出结论，而无需承认或发现不法行为。·这些信息从何而来？·BrokerCheck中包含的信息来自FINRA的中央注册存放处，或CRD®，是：
Christopher Cerniglia
·BrokerCheck报告中包含了什么？·个人经纪人的经纪人报告包括诸如就业历史，专业资格，纪律处分，刑事定罪，民事判决和仲裁奖项之类的信息。经纪公司的BrokerCheck报告包括有关公司的个人资料，历史和运营的信息，以及上述许多相同的披露事件。·请注意，BrokerCheck报告中包含的信息可能包括悬而未决的诉讼或可能有争议，未解决或未经证实的指控。最终，这些行动或指控可以得到有利于经纪人或经纪公司的决定，或者通过谈判解决方案得出结论，而无需承认或发现不法行为。·这些信息从何而来？·BrokerCheck中包含的信息来自FINRA的中央注册存放处或CRD®，是：
2024 年 12 月 19 日
1 金融服务协会 (FSI) 是唯一一家专门代表独立金融顾问和独立金融服务公司发声的组织。自 2004 年以来，通过宣传、教育和公众意识，FSI 成功地为 100 多家独立金融服务公司成员及其 160,000 多名附属金融顾问（占所有生产注册代表的 60% 以上）促进了更负责任的监管环境。我们通过参与 FINRA 治理以及建设性地参与监管和立法进程来推动变革，努力为我们的会员创造更健康的监管环境，使他们能够为辛勤工作的普通美国人提供负担得起的客观建议。有关更多信息，请单击此处。 2 https://www.nasaa.org/wp-content/uploads/2024/11/FINAL_Request-for-Public-Comment_Amendments-to-DU- Nov.-2024.pdf 3 17 CFR § 240.15l-1
2024 年性别薪酬差距报告
J & E Davy Unlimited Company、J & E Davy (UK) Limited、Davy Corporate Finance Unlimited Company 和 Davy Securities Unlimited Company 均属于 Davy 集团公司。J & E Davy Unlimited Company 以 Davy、Davy Private Clients、Davy Capital Markets、Davy Select、Davy Institutional Consulting 和 Davy Research 的名义开展业务，受爱尔兰中央银行监管。J & E Davy (UK) Limited 以 Davy Private Clients UK、Davy UK 和 Davy Capital Markets UK 的名义开展业务，由英国金融行为监管局授权和监管。Davy Corporate Finance Unlimited Company 受爱尔兰中央银行监管。Davy Securities Unlimited Company 受爱尔兰中央银行监管。Davy Securities Unlimited Company 是 FINRA 和 SIPC 的成员。Davy Group 是爱尔兰银行集团的成员。
阻碍您购买的 6 个错误观念......
因此，您之前谨慎的原因现在可以为今天的接受让路。我们现在可以比以往任何时候都更有信心地购买比特币，因为现货比特币 ETF 已经上市一年了，由世界上最大的资产管理公司（包括贝莱德、富达、景顺、富兰克林邓普顿、智慧树和 VanEck）赞助。这些 ETF 已经持有超过 1000 亿美元的资产——使其成为历史上增长最快的 ETF 类别。而且由于这些证券受美国证券交易委员会、州证券监管机构和金融业监管局监管，我们终于有一条途径可以保护我们免受曾经使比特币成为高风险赌博的狂野西部环境的影响。今天，唯一的赌注与投资业绩有关——与股票、债券、房地产、石油、黄金、大宗商品和外国投资一样。