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模型控制失败和缺乏适当的披露可能会导致严重的监管处罚、财务损失、客户流失或声誉受损。尽管IM是与模型相关的监管有限的金融行业之一，但有几项监管规则要求加强对数据和风险建模框架的治理（例如，SEC 22e-5、2a-5、18f-4）。此外，包括金融业监管局（FINRA）和证券交易委员会（SEC）在内的监管机构也发布了专门针对使用机器人咨询模型的行业指导。鉴于投资者、利益相关者和监管机构对模型的关注度不断提高，投资经理需要积极设计和实施风险管理实践，以增强模型的弹性，从而减轻业务的战略、监管和运营风险。
管理投资管理领域的模型和人工智能风险
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