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本报告详细分析了参与小企业创新研究 (SBIR) 和小企业技术转移 (STTR) 计划的机构在 2021 财年 (FY21) 中如何承诺 34.6 亿美元的 SBIR 和 5.287 亿美元的 STTR 资金（总计 39.9 亿美元）。美国小企业管理局 (SBA) 按照《小企业法》第 9 节（15 USC § 638）的规定，汇编并评估了参与 SBIR 和 STTR 计划的 11 个机构、各州、计划阶段、公司类型和其他类别的数据。SBA 的主要职责之一是确定机构是否满足 SBIR 和 STTR 计划的最低支出要求，这些要求在《小企业法》第 9(f) 和 (n) 节中规定，15 USC § 638(f) 和 (n)。SBA 对机构遵守最低支出要求的分析可在本报告的第 7 节中找到。 SBA 分析了来自十个民事机构、三个国防部 (DoD) 机构（陆军、空军和海军）和九个国防部部门的数据。将国防部部门之间的数据分开可以提高国防部 SBIR 和 STTR (SBIR/STTR) 计划的可见性，这一点很重要，因为国防部总资金占所有参与机构资金的 45% 以上。SBA 发现几个民事机构和国防部部门 不符合最低支出要求，本报告第 7 节对此进行了详细说明。在过去几年中，SBA 专注于解决方案，以确保机构能够以准确且经济高效的方式上传和验证数据。这一重点促成了多项创新，FY21 报告中捕捉到的数据完整性证明了这些改进。SBA 将继续与 11 个参与机构密切合作，提交数据，并协调外展、提供培训、分享最佳实践并提高计划意识。本报告衡量了多种因素以及机构之间的差异。一些差异是机构企业层面差异的产物，其他差异则源于不同的项目运营方法。SBA 致力于评估这些差异并鼓励机构采用最佳实践。本报告中的数据对于评估从授予通知到资金发放之间的时间以及第一阶段和第二阶段授予之间的时间至关重要。《2019 财政年度国防授权法案》指示政府问责局 (GAO) 研究提案选择和授予时间表。SBA 继续扩大授予时间表的报告范围，并在第 11 部分提供这些数据。SBIR/STTR 计划不断发展，仍然是数千家非常成功的小企业早期资金的主要来源。许多获奖者利用该计划的机会逐渐发展成为大型企业，其中一些已成为行业领导者。空军、海军、国防部和国家癌症研究所最近进行的经济影响研究表明，该计划为联邦政府带来了最高的研发 (R&D) 资金回报之一。这些研究和更多信息可在 SBIR.gov 上找到。
2021
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