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• 我们对“纪律信息”标题下的第 9 项“附加信息”进行了更新，内容如下：“2024 年 9 月 25 日，SEC 发布了一项行政命令，发现在 2016 年 3 月至 2018 年 4 月期间，MLPF 和 S 未能充分通知与其有信托关系的某些客户他们对 Harvest Volatility Management LL C'sL L C'sL L C'sCollateral Yield Enhancement Strategy 的过度敞口，这是一种期权覆盖策略，Harvest 是该策略的第三方私人投资经理，Merrill 是托管人。MLPF 和 S 的这种行为故意违反了《顾问法》第 206(2) 和 206(4) 条以及该法第 206(4)-7 条对此类受托客户承担的信托责任。 MLPF 和 S 在不承认或否认调查结果的情况下，同意实施停止令、谴责、支付总计 2,800,000 美元的非法所得和判决前利息，以及支付 1,000,000 美元的民事罚款。”
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