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提醒一下，与我们之前的检查和风险监控报告、调查结果报告和优先事项函一样，本报告不会产生任何新的法律或监管要求或对现有要求的新解释，也不会免除成员所根据联邦证券法律法规承担的任何现有义务。您不应推断 FINRA 要求成员所实施本报告中所述的任何超出现有联邦证券条款或 FINRA 规则要求的具体做法。相反，成员所可以考虑本报告中的信息，以制定新的或修改现有的做法，这些做法是合理设计的，以根据成员所的规模和业务模式实现对相关监管义务的遵守。此外，由于某些成员所的业务模式、规模或做法，某些问题可能不相关。
2024 年度监管监督报告。......
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