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- ESMA 认为不存在低风险的 CASP。虽然 CASP 的活动规模通常不如传统金融实体那么全面，但 CASP 通常直接与散户投资者打交道，在监管合规和监督方面业绩有限。因此，它们应被视为比在更成熟的行业运营的实体构成更高的风险。- 因此，不应存在基于“低风险”分类的粗略评估的情况。- 相反，在评估 CASP 申请时使用基于风险的方法只会导致对在特定情况下可能存在高于平均风险的实体进行更严格的审查。- CASP 呈现的洗钱和恐怖主义融资 (ML/TF) 风险通常很高。由于其业务结构的特定特征、业务的跨境性质以及所使用的技术，CASP 面临 ML/TF 风险，这使得它们能够在全球范围内即时转移加密资产并吸引不同司法管辖区的客户。当他们处理或促进交易或提供匿名性较高的产品或服务时，风险会加剧。因此，这是一个值得特别关注的领域。EBA 的 ML/TF 风险因素指南 1 提供了有关 CASP 带来的 ML/TF 风险的更多详细信息，并支持 NCA 评估该风险。
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