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执行摘要 关于 Stifel Independent Advisors, LLC Stifel Independent Advisors, LLC（“Stifel Independent”或“公司”）是一家自 1991 年 3 月起在美国证券交易委员会注册的经纪交易商和自 1993 年 3 月 19 日起在美国证券交易委员会注册的投资顾问。Stifel Independent Advisors 由 Stifel Financial Corp. 所有，后者是一家上市公司，其普通股代码为“SF”。Stifel Independent Advisors 的业务宗旨是满足客户的投资需求。Stifel Independent Advisors 是金融业监管局（“FINRA”）、证券投资者保护公司（“SIPC”）和各种交易所的成员。关于 Stifel Independent Advisors 的资质、商业惯例和附属公司的信息可在我们的网站 www.stifelindependence.com 和我们母公司的网站 www.stifel.com 上查阅。有关 Stifel Independent Advisors 的更多信息可通过美国证券交易委员会 (SEC) 的公开文件获取，网址为 www.adviserinfo.sec.gov。在本手册中，代词“我们”和类似词语均指 Stifel Independent Advisors。代词“您”和类似词语均指您，即客户。本手册中单数亦包括复数，反之亦然。大写术语应具有本手册中赋予它们的含义。我们提供的服务我们为客户提供投资咨询和经纪服务。作为双重注册的经纪交易商和投资顾问，我们的大多数注册代表都拥有提供经纪和投资咨询服务的执照和资格。当您考虑在我们这里开立账户时，我们鼓励我们的代表与您讨论每种选择的成本和收益。务必让您了解每种选择的成本和收益，并与您的代表讨论您可能存在的任何问题。我们认为，投资咨询服务适合各种客户；但是，这些服务并不适合所有人。在某些情况下，投资咨询服务的费用和开支可能超过仅提供经纪服务的费用和开支。我们鼓励您在确定一个选项之前仔细检查这两个选项。本手册主要侧重于我们的投资咨询/咨询服务；但是，我们也在本手册中讨论了我们经纪服务的各个方面，特别是在下面的“经纪实践”部分。您还可以通过引用您的 Stifel 获得有关您可以通过我们公司访问的经纪服务的其他信息
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