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2023年9月28日，亲爱的首席执行官我们的平台投资组合监督策略在我们的监督方法下，我们根据其主要业务模型分配和监督大多数公司作为投资组合的成员。我们正在写信给您，因为您的公司已分配给我们的平台投资组合1，因为它提供了平台服务。按照我们2020年2月的策略信和2021年7月的战略更新信，这封信提供了我们对该行业关键危害的看法，我们对您的期望以及我们打算做的工作的摘要。平台投资组合是一个重要的监督投资组合，因为它持有820万客户的8000亿英镑投资资产。您的业务在零售投资价值链中执行关键功能，以作为顾问和消费者的多个资金和股票的门将。因此，该投资组合是我们要确保为消费者提供最高标准的投资组合。我们希望平台公司帮助消费者充满信心地投资，了解他们所承担的风险以及提供的监管保护。我们预计平台公司将考虑包括利率上升在内的经济环境如何影响消费者从其服务中获得的结果。我们还希望平台公司考虑他们的服务是否为我们的FCA战略寻求的关键结果做出了贡献。2022年7月27日，我们发布了新的《消费税政策声明》（PS22/9）和最终指导（FG22/5）。我们希望您现在已经执行职责，并将其完全嵌入您的业务中。在以后的任何监督中此规定了最终规则和指导，这些规则和指导设定了跨金融服务的更高，更清晰的消费者保护标准，并要求公司采取行动为零售客户提供良好的结果2。我们总是期望良好的治理，这在不断变化的经济环境中尤其重要。您的理事机构应由具有不同思想和专业知识的成员组成。他们应该具有适当的独立代表性，及时且适当的管理信息，并有效，严格监督公司内部的问题。我们还期望确保一种文化扎根于各个级别的不当行为，包括欺凌，滥用语言和行为，歧视，歧视以及任何其他非金融不当行为的文化。您和您的领导团队应充分了解公司对本信中规定的风险的暴露水平，并采用减轻他们的策略。
我们的平台监督策略：投资组合信
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