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业务连续性计划摘要 计划摘要 United Brokerage Services, Inc 已制定了一项业务连续性计划，说明我们将如何应对严重扰乱我们业务的事件。由于灾难和干扰发生的时间和影响不可预测，我们必须灵活应对实际发生的事件。考虑到这一点，我们为您提供了有关我们业务连续性计划的以下信息。联系我们 – 如果在发生严重业务中断后您无法像平常一样拨打 888-424-6158 联系我们。如果您无法通过上述任何一种方式联系我们，您应该联系我们的清算公司 Wells Fargo Clearing Services，电话为 877-496-3223。我们的业务连续性计划 – United Brokerage Services, Inc. 是证券投资者保护公司 (SIPC) 的成员。United Brokerage Services, Inc. 不持有客户资金或客户证券，因此发生需要 SIPC 干预的违约的可能性很小。但是，如果认定本公司无法履行对客户的义务，或者我们的负债超过资产，违反了《证券交易法》第 15c3-1 条，SIPC 可能会寻求任命一名受托人将我们的资产支付给客户。如果有必要采取此类行动，我们将协助 SIPC 和受托人，提供我们的账簿和记录，识别受 SIPC 监管的客户账户，并将情况通知我们的供应商合作伙伴，以促进合作。FINRA 规则 4370 a；SEC 法案规则 15c3-1；USC 78eee (2003)。管理层主要负责与客户建立和维护业务关系，并全权负责订单处理和汇款处理、客户服务和内部控制等关键任务功能。我们的业务供应商合作伙伴根据协议提供客户账户的维护、客户账户的访问和资金的分配。我们已联系我们的业务成员/供应商，要求制定业务连续性计划、维护此类计划并具备执行该计划的能力。我们的业务供应商合作伙伴公司表示，他们将通知我们其计划的任何重大变更，这些变更可能会影响我们维持业务的能力。如果我们的任何业务供应商合作伙伴公司执行其计划，他们表示将通知我们此类执行情况，并为我们提供平等的服务和说明，以替代业务处理安排。FINRA 规则 4370 (c)(7)。我们的供应商合作伙伴公司表示，在远程站点有记录备份，他们表示他们在地理位置不同的区域运营备用运营设施，能够开展与其主站点相同的业务量。我们的供应商合作伙伴公司还确认了其备份安排的有效性，并定期对其安排进行测试。定期确认此安排是公司惯例。不同中断 – 重大业务中断的范围可能有所不同，例如仅影响我们公司、影响我们公司的一栋建筑、我们公司所在的商业区、我们所在的城市或整个地区。在每个区域内，中断的严重程度也可能从最小到严重不等。如果仅影响我们公司或我们公司的一栋建筑，我们将在需要时将业务转移到当地站点，并期望在 24 小时内恢复并继续营业。欲了解更多信息 – 如果您对我们的业务连续性计划有疑问，请致电 888- 424-6158 或发送电子邮件至 mearl@united-brokerage.com 联系我们。
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