The Fed’s "Temporary" Mortgage-Backed Security Experiment Will Last Decades
抵押贷款支持证券似乎将一直留在美联储的资产负债表上，直到它们最终到期。与此同时，它们每个月将继续造成数十亿美元的现金损失。
London Stock Exchange boss: Britain needs to re-think ‘weird’ view of capital markets
伦敦证券交易所负责人昨天表示，英国需要将伦敦资本市场视为“国内经济的驱动力”，而不仅仅是股票交易的场所。 在投资银行瑞银主办的一场活动中，自 2021 年以来一直领导该交易所的朱莉娅·霍格特呼吁养老基金支持英国 [...]
Securities Regulation: SEC's Oversight of the Financial Industry Regulatory Authority
美国政府问责署的发现在 2021-2023 财年，美国证券交易委员会 (SEC) 对金融业监管局 (FINRA) 启动了 21 次项目检查。这些检查涵盖了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第 964 条规定的 10 个问题领域中的 8 个，包括利益冲突管理和治理透明度。SEC 分别在 2021 年之前的一次检查和 2023 年的一次单独审查中涵盖了其余两个领域（FINRA 前雇员和 FINRA 成员的广告）。为了确定检查和审查中不断变化的风险和优先事项，SEC 每年都会制定计划，纳入利益相关者的意见并评估潜在风险。 SEC 还通过持续监控 FINRA（包括其提示、投诉和转介流程）来识别新
Nomura expects ‘positive surprise’ for FY25 fiscal deficit, not good for growth
本财年（2024-25 年）前六个月（4 月至 9 月）中央政府的财政赤字低于 30%
多位市场分析师声称，如果不尽早采取必要的补救措施，美国可能会重演 2008 年的金融危机。目前，美国银行正面临重大收入损失，尤其是房地产债务相关证券。以下是我们所知道的。
SEBI chief Madhabi Buch protecting Adani's money, but who's protecting her?: Rahul Gandhi
拉胡尔·甘地指责印度证券交易委员会主席 Madhabi Puri Buch 从 ICICI 银行拿钱并持有非上市公司的股份。他质疑政府的不作为，并指控 Buch 保护阿达尼的钱。甘地发布了一段视频，批评媒体和调查机构没有质疑她的行为。
India’s economic growth slows: Nomura’s NICAI index drops to 3% in September
野村证券认为，我们对 2025 财年和 2026 财年的 GDP 增长预测的下行风险正在上升
2024年9月25日，证券交易监督管理委员会（以下简称证监会）责令金融厅就野村证券（以下简称N公司）的市场操纵事件发布追加罚款令。提出了建议。各种新闻报道都将这一行为归为“展览”范畴，但我们先来看看事件的概要以及从法律角度如何判断。根据委员会的调查结果，涉案产品是在大阪证券交易所上市的长期政府债券期货。 N公司以最佳卖出价或低于最佳卖出价的价格分层下达多份卖出指令，并以较低的价格买入相同的期货（下图左侧）。此外，N公司以最佳买价或其下位价下达多份买单，并以最高价（下图右侧）卖出相同的期货。购买和出售后，他取消了所有其他订单。据称，这种行为屡屡发生。从图像上看，这意味着 N 公司能够通过图表中左
美国政府问责局的发现美国证券交易委员会 (SEC) 2012 年颁布的冲突矿物披露规则并未减少刚果民主共和国 (DRC) 的暴力事件，而且很可能对周边国家也没有任何影响。该规则要求某些公司提交关于其在刚果民主共和国开采的钽、锡、钨和黄金的使用情况的报告。政府问责局没有发现任何经验证据表明该规则减少了刚果民主共和国东部的暴力事件发生率或暴力程度，该地区有许多矿山和武装团体。政府问责局还发现该规则与暴力事件的蔓延有关，特别是在非正式的小规模金矿开采区。这可能部分是因为武装团体越来越多地争夺对金矿的控制权，因为黄金比其他三种矿物更便携且更难追踪。此外，GAO 发现，毗邻国家的暴力事件数量并没有因 S
Company misled investors on possible Alzheimer’s drug, SEC charges
机构因 Simufilam 研究对 Cassava 处以 4000 万美元罚款，对其两名员工处以较低金额罚款
GAO 审查了美国证券交易委员会 (SEC) 的新规则，题为“N-PORT 表格和 N-CEN 表格报告；开放式基金指南……”
SEC "Regrets Any Confusion" From Dubbing Crypto Tokens As Securities; New Filing Shows
SEC“对将加密代币称为证券造成的任何混淆表示遗憾”；新文件显示根据 9 月 12 日法庭文件的脚注，美国证券交易委员会已撤回其长期以来将加密货币定性为“证券”的说法，并打算在未来使用更谨慎的措辞。具体而言，正如 CoinTelegraph 的 Alex O'Donnell 报道的那样，此次撤回源于 SEC 正在对加密货币交易所 Binance 提起的诉讼，该交易所涉嫌提供和出售未注册证券。在 2023 年的一份投诉中，SEC 将币安平台上的 10 种加密资产确定为“证券”，包括 Solana、Cardano (ADA) 和 Polygon 的原生代币。根据 9 月 12 日的文件，SEC“对
Keurig misled the public over claims its K-Cup pods are 100% recyclable, the SEC says
Keurig 同意支付 150 万美元的罚款——既不承认有罪，也不否认美国证券交易委员会的调查结果，即 K-Cup 胶囊生产商对这些胶囊的可回收性做出了不准确的声明。
Congress fires fresh salvo at SEBI Chairperson Madhabi Buch
国大党指控印度证券交易委员会主席 Madhabi Puri Buch 存在利益冲突，指控她的咨询公司赚取了 3 千万卢比，大部分来自 Mahindra & Mahindra。该党声称，尽管 Buch 担任印度证券交易委员会成员，但她的公司仍然活跃，这引发了对潜在优惠待遇的质疑。
To call Sebi chief before PAC or not: Centre, Opposition trade barbs
议会公共账目委员会就传唤 SEBI 主席 Madhabi Puri Buch 讨论 SEBI 的运作方式发生争议。TMC 的 Sougata Roy 要求她出席，而 BJP 的 Nishikant Dubey 以程序规则为由反对。该问题源于 Hindenburg Research 对 Buch 的指控，但她否认了这些指控。
