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执行摘要 根据章程 23.2 和董事会政策 7307，首席合规和审计官 (CCAO) 是董事会的主要官员，对董事会和校长负有双重报告义务。因此，由 CCAO 领导的道德、合规和审计服务办公室 (ECAS) 负责协调和提供独立客观的审计、主动指导、持续教育和彻底、公正的调查，以在整个大学系统中建立合规和道德行为文化，提高大学运营的效率。根据合规和审计委员会章程，ECAS 每年向合规和审计委员会提交下一财政年度全系统合规和内部审计活动的工作计划，以供批准。合规计划合规计划是一项年度工作计划，旨在减轻高风险领域的不合规行为，并确保 UC 的核心使命和目标得到定期评估的有效合规控制的支持。 2024-25 年合规计划是通过广泛的全系统风险评估流程制定的。合规计划代表了全校众多合规专业人员的意见和参与，并强调了 2024-25 财年 (FY) 全系统优先事项的重点。内部审计计划 2024-25 年内部审计计划是一份综合文件，其中包括由大学每个地点（包括十个校区、劳伦斯伯克利国家实验室和校长办公室）的内部审计部门根据一致且全面的风险评估流程制定的单独审计计划。风险评估过程包括分析内部审计部门通过与管理层的访谈、委员会参与、调查、财务信息审查、来自外部来源的信息（包括监管活动）以及来自内部和外部审计活动的信息收集的风险信息。每个地点的审计监督委员会审查和批准当地审计计划以及对计划的任何后续修改。
2024-25 年合规计划和内部审计...
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