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财政部金融犯罪执法网络：推迟注册投资顾问和豁免报告顾问的反洗钱/打击资助恐怖主义计划和可疑活动报告提交要求的生效日期
GAO 审查了财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN) 题为“推迟…的生效日期”的新规则
来源:美国政府问责局__法律产品B-337997
2026 年 1 月 20 日
蒂姆·斯科特阁下
主席
尊敬的伊丽莎白·沃伦
排名会员
银行、住房和城市事务委员会
美国参议院
尊贵的法国山
马克辛·沃特斯阁下
金融服务委员会
众议院
主题：财政部金融犯罪执法网络：推迟反洗钱/打击资助恐怖主义计划和注册投资顾问和豁免报告顾问的可疑活动报告备案要求的生效日期
根据《美国法典》第 5 章第 801(a)(2)(A) 条，这是我们关于财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN) 颁布的一项主要规则的报告，题为“延迟反洗钱/打击资助恐怖主义计划的生效日期以及注册投资顾问和豁免报告顾问的可疑活动报告提交要求” （RIN：1506-AB58 和 1506-AB69）。我们于 2026 年 1 月 5 日收到该规则。该规则于 2026 年 1 月 2 日在《联邦公报》上发布。91 Fed。注册。 36. 该规则规定的生效日期为 2026 年 1 月 2 日。
根据 FinCEN 的说法，该规则修订了《反洗钱/打击资助恐怖主义计划以及注册投资顾问和豁免报告顾问的可疑活动报告提交要求规则》（IA AML 规则）的生效日期，将 IA AML 规则下涵盖的投资顾问的义务从 2026 年 1 月 1 日推迟到 2028 年 1 月 1 日。
随附的是我们对 FinCEN 是否遵守第 5 章第 801(a)(1)(B)(i) 至 (iv) 条规定的程序步骤的评估。如果您对本报告有任何疑问，或希望联系负责与该规则主题相关的评估工作的 GAO 官员，请致电 (202) 512-8156 与我联系。
雪莉·A·琼斯
常务副总法律顾问
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