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根据FINRA规则4370，每个FINRA成员公司必须制定并维护书面业务连续性计划，确定与紧急或重大业务中断有关的程序。此类程序必须经过合理设计，以使成员能够履行对客户的现有义务。此外，此类程序必须解决成员与其他经纪交易商和交易对手的现有关系。必须应要求FINRA工作人员立即提供业务连续性计划。在成员的运营，结构，业务或位置进行任何重大更改的情况下，每个成员必须更新其计划。每个成员还必须对其业务连续性计划进行年度审查，以确定是否需要对成员的运营，结构，业务或位置的变化进行任何修改。构成业务连续性计划的要素是灵活的，并且可以根据会员的规模和需求量身定制。但是，每个计划都必须至少地址：•数据备份和恢复（硬拷贝和电子）。•所有关键任务系统。•财务和运营评估。•客户与会员之间的交替通信。•成员及其员工之间的交替通信。•员工的替代物理位置。•关键业务组成部分，银行和对手的影响。•监管报告。KBS为KBS REIT提供支持和服务。公司没有客户或帐户。•与监管机构的通信； •如果成员确定其无法继续其业务，则会员将如何确保客户迅速访问其资金和证券。如果成员依靠另一个实体用于上述任何类别或任何关键任务系统，则成员的业务连续性计划必须解决此关系。披露要求每个成员必须向其客户披露其业务连续性计划如何解决未来重大业务中断的可能性以及成员计划如何应对各种范围的事件。至少必须在帐户开放时以书面形式向客户进行书面披露，并在会员网站上发布（如果会员维护网站），并应要求邮寄给客户。如果公司希望更改其业务模式，它将为FINRA提供必要的申请。批准后，它将纳入政策，以确保客户获得有关公司业务连续性计划的适当披露。目前在KBS-CMG网站上维护了公司的业务连续性计划。紧急联系信息每个成员应通过FINRA可以为成员指定规定的紧急联系信息，向FINRA报告。该成员的紧急联系信息包括将两个相关人员称为紧急联系人。至少一个紧急联系人应为高级管理人员和成员的注册校长。只有一个相关人的成员应指定为如果成员指定不是注册校长的第二个紧急联系人，则该人应是对成员业务运营了解的高级管理人员的成员。
业务连续性计划-KBS Capital Markets Group
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