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7 在这方面，国际证监会组织在《证券监管目标和原则》中的《二级市场和其他市场原则》确定了一系列市场监管的具体要求，包括建立交易所（原则 33 ）、持续监督交易所和交易系统（原则 34 ）、促进交易透明度（原则 35 ）以及发现操纵和不公平交易行为（原则 36 ）。此外，2006 年报告讨论了“交易所的作用”，指出“交易所传统上一直发挥着重要的监管作用，为一系列市场活动制定和执行规则。交易所监管的核心领域包括制定有关会员/参与者、允许交易的产品和交易本身的规则。一些交易所还对许多其他市场服务（包括清算和结算）具有监管或准监管职能。”报告还列出了这些职责的全部内容，包括“会员监管”、“产品监管/上市”， “交易监管”和“其他职能”。关于后者，同一报告承认“交易所可以提供传统交易服务以外的某些服务，在某些情况下，交易所可能充当规则制定者或准监管机构的角色。尽管无论交易所是否非互助化，情况可能都是如此，但向营利性结构的转变往往是交易所专注于发展非交易服务的动机。这些服务可能包括，例如，转让代理、托管、清算和结算、股东登记和数据分发服务”。
监管影响和良好实践
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