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金钱损害赔偿索赔 FINRA 从未向仲裁员发布有关裁定实际诽谤索赔标准的指导。然而，U5 表格诽谤索赔正在增加；2020 年，此类索赔是第四大最常见的行业内索赔。近年来，FINRA 仲裁小组在诽谤案件中判处了多起高额损害赔偿，包括惩罚性赔偿。对于投资者、监管机构和我们的行业来说，一个重大问题是，仲裁员在裁定相关人员对其前公司的实际诽谤索赔时，可能不恰当地应用了信息标准的诽谤性质，而不是应用诽谤索赔的实际要素。或者，仲裁员可能会应用某种形式的不当解雇标准来代替诽谤标准。事实是，我们只是不知道，因为仲裁员没有接受过 FINRA 培训或有关适用正确标准的指导。因此，许多仲裁小组可能应用了错误的标准，或者以不正确和/或有差别的方式应用了正确的标准，从而导致仲裁结果不均衡和不公平——这当然会导致 CRD 和 BrokerCheck 报告不均衡和不公平。
表格 U5 诽谤金钱赔偿索赔
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