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投资服务。与此服务有关，我们将通过使用风险测验或风险问卷，主动风险评估工具，投资者资料以及与顾问的咨询（除非您选择放弃咨询）来了解您的财务目标；诸如：您的年龄，风险承受能力，特定的财务目标，当前投资，税收状况，其他资产和收入来源，投资偏好，计划的支出，投资组合的计划支出以及您愿意承担风险，以现金和证券在投资组合中投资的现金和证券以合理的投资策略合理地满足您的投资目标。投资策略将在您批准的财务计划中阐明，并指示我们以语言或书面形式执行（包括电子邮件和类似的电子通信），并且此类指导可能包括一项常规指导，以在财务计划中规定的范围内以预定的基础重新平衡投资组合。我们将根据您批准的财务计划来构建和投资您的投资组合，包括您可能需要对我们对投资组合投资的任何合理限制。更改财务计划中规定的投资策略，只有在您的同意下才能进行。在您批准财务计划并指导其实施之前，我们对投资组合中持有的资产没有采取任何行动。有关先锋资金的清单，请参阅附件A，我们建议您进行交易以实现您的投资策略。在您批准财务计划后的五个工作日内，我们将启动步骤开始按照财务计划指定的投资策略，除非您指示我们随着时间的推移按时间来实施财务计划，否则按照顾问的同意。在执行财务计划时，VAI或其分支机构将代表您的财务计划和本协议中确定的资产购买，出售，交换或转让资产；重新平衡和重新分配您的财务计划和本协议中确定的资产；并执行其他必要和适当的交易，包括在时间和根据财务计划中建立的条款上传输口头，书面或在线指令，以与第三方进行交易。
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