有记录管理的基本原理,无论记录保留和处置如何,都必须到位并正确地实施,以便在需要时,决策者和其他人可以访问记录。这些基本原理包括有关创建和维护哪些记录类型的知识,需要在决策和政府问责制所需的地方找到它们,并确保其整个生命周期的访问和可用性。如果这些基本原理没有到位或未正确实施,则记录可能有丢失和/或不幸的风险,使其对需要它们的人无法访问。对记录的保护对于永久记录更为重要。定期为永久性的记录已确定为最初的业务需求以外的国家具有重要的价值。在机构监护下,必须确定,安排,保存和保护永久记录,直到有资格根据NARA批准的保留时间表转移到国家档案馆为止。将记录管理付诸实践涉及智力控制(即了解记录的内容,如何创建它们以及所有权)以及物理控制(即保护访问和保存)。实现智力和身体控制需要以政策,程序,清单,保留时间表和内部控制的形式进行治理。由于COVID-19,此检查实际上是通过视频会议和支持文档进行的。在对DOE内部的组件机构和办事处进行检查时,该检查试图确定有关永久记录的做法,这些记录也可能对其他部门以及其他联邦机构都具有价值。附录A中包括针对每个机构的特定分析,反馈和适用建议。
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